問題詳情
（ ） 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50%
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50%
參考答案
答案：D
難度：困難0.333333
統計：A(0),B(1),C(3),D(2),E(0)
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- （ ） 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？(A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 十日內
- （ ） 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A) 主管機關 (B) 該發行股票公司 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 消費者保護委員會
- （ ） 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中？(A) 選任董事、監察人 (B) 變更章程 (C) 公司解散 (D) 對董事提起訴訟
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 千萬元
- （ ） 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人
- （ ） 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十二小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（賣）
- （ ） 股票交易之手續費是：(A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
- 一、在河床上開挖，開挖面內部必須降水以利施工，如果開挖面底部是砂土層，開挖面外河床因洪水又有很高之水位，h＝10m、k＝1×10-3cm/s，試求圖中位置 8 之水力坡降值以及單位開挖寬度每日所需的抽
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- （ ） 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為 20 億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
- （ ） 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 中央銀行 (C) 證券交易所及櫃檯買賣中心 (D) 證券金融公司
- （ ） 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A) 一千股 (B) 三千股 (C) 五千股 (D) 一萬股
- （ ） 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？(A) 提倡企業投資 (B) 促進經濟建設 (C) 扶助工商事業 (D) 保證投資人獲利
- （ ） 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A) 百分之十 (B) 百分之十
- 一、刑法第二十三條但書中規定，正當防衛過當者，得減輕或免除其刑。試問防衛過當者，究竟是以故意行為之罪，或是以過失行為之罪來論其減輕或免除其刑？申論之。（25 分）
- 0 （ ） 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行
- （ ） 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？(A) 可任意委託數代理人共同出席股東會 (B) 得以電子方式行使表決權 (C) 以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達 (D) 選項
- （ ） 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？(A) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (B) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二
- （ ） 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A) 三個 (B) 二個 (C) 一個 (D) 均無限制
- 0 （ ） 民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？(A) 二年 (B) 四年 (C) 五年 (D) 七年
- （ ） 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列何者情事者，證券商不得接受其開戶？(A) 受破產之宣告但經復權者 (B) 受禁治產之宣告未經撤銷者 (C) 法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證
- （ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？(A) 應繳納違約金 (B) 停止或限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D)
- （ ） 股份有限公司監察人之任期多久？(A) 不得逾一年，連選得連任 (B) 不得逾二年，連選得連任 (C) 不得逾三年，連選得連任 (D) 不得逾三年，連選不得連任
- 0 （ ） 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
- （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- （ ） 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？(A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
- （ ） 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
- （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？(A) 百分之二十；百分之二 (
- （ ） 公司如果連續二年虧損，雖有健全之營業計畫書，則仍不准用下列何者方式增資？(A) 資本公積轉增資 (B) 現金增資 (C) 合併發行新股 (D) 盈餘轉增資
- （ ） 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A) 三個 (B) 五個 (C) 七個 (D
- 1 若一負載上之電壓及電流分別為 v(t) =100cos(500t+45°)伏特和i (t) =10cos(500t+45°) 安培，則此負載阻抗為多少 Ω？(A) 10∠0 °(B) 10∠°45
- （ ） 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 審計委員會 (D) 債權人會議