問題詳情
43. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會
參考答案
答案：D
難度：適中0.589
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- 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A)10 日 (B)20 日 (C
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- 證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)主管機關指定之證券商(B)證券櫃買中心所指定之證券商(C)本身所投資或服務之證券商(
- 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
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- 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：(A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
- 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)09:00 (B)10:00 (C)13:30 (D)15:0
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- 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
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- 關於交易時間，下列何者與其他三者不同？(A)上櫃股票(B)興櫃股票(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
- 右圖是中國某行政區的分布圖，請問圖中行政區的設置與下列何者關係最密切？ (A)殖民歷史 (B)經濟地位(C)面積大小 (D)民族分布。
- 2 （ ）芬芬曾聽過張學友演唱某首歌：「明月幾時有，把酒問青天？不知天上宮闕，今夕是何年。…」芬芬十分喜歡這首歌。後來，經查詢後發現，原來這首歌的歌詞是九百多年前的古人所寫的！在那時代，所流行的文學形
- 3 （ ）宋代的「理學」思想是將哪兩家的觀念注入儒學？(A) 伊斯蘭教、佛教(B) 天主教、基督教(C) 基督教、佛教 (D) 道家、佛教。
- 4 （ ）要了解「安史之亂」的始末，可參閱下列哪一著作？(A)《史記》 (B)《漢書》(C)《資治通鑑》(D)《三國志》。
- 5 （ ）下列哪些現象，可以說明宋代的商業經濟活動比唐代更為熱絡？(A) 簽發支票 (B)行會的出現 (C)坊市制度的建立 (D) 「夜市」的出現。
- 6 （ ）岳飛《滿江紅》:「…….靖康恥，猶未雪，臣子恨，何時滅?.....笑談渴飲匈奴血…..。」中的「匈奴」應是指下列何者?(A)契丹人(B)女真人(C)匈奴人(D)蒙古人。
- 7 （ ）北宋蘇軾教戰守策有云「今國家所以奉西、北二虜者，歲以百萬計。」此處所謂「二虜」，是指當時的那兩個外患？ (A)遼、夏 (B)金、元 (C)遼、金 (D)金、夏。
- 8 （ ）同學課堂上要演一齣歷史劇[北宋清官—包拯]，為求演出情節逼真符合史實，布景、服裝、道具都要考究。因此，同學該參閱下列何者？ (A)《四書集注》 (B)《清明上河圖》 (C)《夢溪筆談》 (D
- 9 （ ）下列哪一位君主贏得「成吉思汗」的偉大稱號？ (A)鐵木真 (B)忽必烈 (C)朱元璋 (D)李世民
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- 11 （ ）明清的科舉制度層次，請依順序排列，下列何者正確?(A)鄉試→童試→會試→殿試 (B)童試→鄉試→會試→殿試 (C)童試→鄉試→殿試→會試 (D)童試→會試→鄉試→殿試。
- 12 （ ）宋真宗時，遼軍攻向澶州，真宗大駕親征，擊退遼軍前鋒。宋遼雙方因此簽約議和，史稱為何者？(A) 紹興議和 (B) 城下之盟 (C) 澶淵之盟 (D) 澶州條約。
- 13 （ ）北宋末年，朝廷對外採行哪一項軍事策略，卻間接給自身帶來亡國之禍？(A)聯蒙滅金 (B)聯夏滅遼 (C)聯金滅遼 (D)聯遼滅元。
- 14 （ ）明代有一部著作，內容包括了養蠶、繅絲、染作等手工業操作技術，也談到了關於五金開採冶煉、兵器及火藥的製作過程，堪稱是中國農業與手工業的百科全書。請問這是指下列哪一本書？ (A)《本草綱目》
- 15 （ ）故宮博物院收藏的名畫「清明上河圖」，描繪中國何時何地的城市生活情形？(A)北宋汴京 (B)南宋臨安 (C)元代大都 (D)清代北京。
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- 18 （ ）流寇是災民與飢兵相結合的團體，由於他們流竄各地，到處搶掠，故稱「流寇」。其中何人提出「均田免賦」口號，在百姓間宣傳「闖王來，不納糧」，聲勢迅速壯大，終於1644年攻陷北京？(A) 李自成
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- 20 （ ）宋代跟唐代一樣有興盛的海上貿易，且規模更勝前朝，除了廣州之外還有何處的貿易也極為繁榮？(A) 燕雲十六州 (B) 福州 (C) 漳州 (D) 泉州。