問題詳情
38. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易發生時替政府收取證券交易稅？
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時
參考答案
答案：D
難度：簡單0.778
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- 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
- 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：(A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
- 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)09:00 (B)10:00 (C)13:30 (D)15:0
- 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？(A)1 股 (B)10 股 (C)100 股 (D)1,000 股
- 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是
- 股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會，表決權以何者為準？(A)親自出席(B)以書面委託代理人(C)以電子方式進行投票(D)選項ABC皆是
- 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商(D)經營前三項業務之綜合證券商
- 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)10% (B)15% (C)20% (D)25%
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- 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？(A)次級市場 (B)初級市場(C)交易市場 (D)流通市場
- 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A)10 日 (B)20 日 (C
- 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備(B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫(D)選項ABC皆是
- 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
- 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由何者推動創設？(A)政府 (B)科學園區(C)財團法人 (D)加工出口處
- 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
- 集中交易市場採逐筆交易之時段為？(A)開盤 (B)盤中(C)收盤 (D)選項ABC皆是
- 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？(A)保險業 (B)證券業(C)金融業 (D)選項ABC皆是
- 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元
- 關於交易時間，下列何者與其他三者不同？(A)上櫃股票(B)興櫃股票(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
- 右圖是中國某行政區的分布圖，請問圖中行政區的設置與下列何者關係最密切？ (A)殖民歷史 (B)經濟地位(C)面積大小 (D)民族分布。
- 2 （ ）芬芬曾聽過張學友演唱某首歌：「明月幾時有，把酒問青天？不知天上宮闕，今夕是何年。…」芬芬十分喜歡這首歌。後來，經查詢後發現，原來這首歌的歌詞是九百多年前的古人所寫的！在那時代，所流行的文學形
- 3 （ ）宋代的「理學」思想是將哪兩家的觀念注入儒學？(A) 伊斯蘭教、佛教(B) 天主教、基督教(C) 基督教、佛教 (D) 道家、佛教。
- 4 （ ）要了解「安史之亂」的始末，可參閱下列哪一著作？(A)《史記》 (B)《漢書》(C)《資治通鑑》(D)《三國志》。
- 5 （ ）下列哪些現象，可以說明宋代的商業經濟活動比唐代更為熱絡？(A) 簽發支票 (B)行會的出現 (C)坊市制度的建立 (D) 「夜市」的出現。
- 6 （ ）岳飛《滿江紅》:「…….靖康恥，猶未雪，臣子恨，何時滅?.....笑談渴飲匈奴血…..。」中的「匈奴」應是指下列何者?(A)契丹人(B)女真人(C)匈奴人(D)蒙古人。
- 7 （ ）北宋蘇軾教戰守策有云「今國家所以奉西、北二虜者，歲以百萬計。」此處所謂「二虜」，是指當時的那兩個外患？ (A)遼、夏 (B)金、元 (C)遼、金 (D)金、夏。
- 8 （ ）同學課堂上要演一齣歷史劇[北宋清官—包拯]，為求演出情節逼真符合史實，布景、服裝、道具都要考究。因此，同學該參閱下列何者？ (A)《四書集注》 (B)《清明上河圖》 (C)《夢溪筆談》 (D
- 9 （ ）下列哪一位君主贏得「成吉思汗」的偉大稱號？ (A)鐵木真 (B)忽必烈 (C)朱元璋 (D)李世民
- 10 （ ）士人在宋代相當受到禮遇，但若換在明太祖時期，士人會遭受到怎樣的待遇？(A) 除非言行嚴重失當，否則絕對不會在殿上廷杖凌辱 (B) 表現良好可官拜宰相，輔助皇帝辦公 (C) 受到錦衣衛的嚴密
- 11 （ ）明清的科舉制度層次，請依順序排列，下列何者正確?(A)鄉試→童試→會試→殿試 (B)童試→鄉試→會試→殿試 (C)童試→鄉試→殿試→會試 (D)童試→會試→鄉試→殿試。
- 12 （ ）宋真宗時，遼軍攻向澶州，真宗大駕親征，擊退遼軍前鋒。宋遼雙方因此簽約議和，史稱為何者？(A) 紹興議和 (B) 城下之盟 (C) 澶淵之盟 (D) 澶州條約。
- 13 （ ）北宋末年，朝廷對外採行哪一項軍事策略，卻間接給自身帶來亡國之禍？(A)聯蒙滅金 (B)聯夏滅遼 (C)聯金滅遼 (D)聯遼滅元。
- 14 （ ）明代有一部著作，內容包括了養蠶、繅絲、染作等手工業操作技術，也談到了關於五金開採冶煉、兵器及火藥的製作過程，堪稱是中國農業與手工業的百科全書。請問這是指下列哪一本書？ (A)《本草綱目》
- 15 （ ）故宮博物院收藏的名畫「清明上河圖」，描繪中國何時何地的城市生活情形？(A)北宋汴京 (B)南宋臨安 (C)元代大都 (D)清代北京。