問題詳情
關於信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，以下敘述何者正確？
(A) 主管及辦理有價證券研究分析之人員不得相互兼任
(B) 應配置適足及適任之主管與業務人員
(C) 不得自行保管信託財產
(D) 單獨管理運用於有價證券之金額未達新臺幣二千萬元者，得不受全權委託投資業務管理辦法之規範
(A) 主管及辦理有價證券研究分析之人員不得相互兼任
(B) 應配置適足及適任之主管與業務人員
(C) 不得自行保管信託財產
(D) 單獨管理運用於有價證券之金額未達新臺幣二千萬元者，得不受全權委託投資業務管理辦法之規範
參考答案
答案：B
難度：適中0.664122
統計：A(24),B(87),C(14),D(6),E(0)
內容推薦
- 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以
- 如下圖中，d 的長度是從圓點邊緣算起，不得超過 (A)0.5mm(B)2mm(C)5mm(D)5cm。
- 對單晶片 8051/52 而言，執行下列哪些指令需要兩個機器週期？(A)POP(B)RLC(C)JNZ(D)RET。
- 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：(A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
- 10不完整之附合導線 AB12C，其中 A、B、C 為已知點，測量水平角∠B、∠∠2，距離 ，令20甲=「縱座標附合條件」、乙=「橫座標附合條件」、丙=「方位角或角度附合條件」，該導線之條件
- 乾摩擦、潤滑摩擦和混合摩擦係依下列何者區分?(A)摩擦速度(B)摩擦溫度(C)摩擦表面(D)摩擦壓力
- 0證券投資信託基金之來源不包含以下何者？(A) 以受益憑證募集所取得之申購價款 (B) 申購受益憑證者支付予投信事業之手續費 (C) 募集所得價款運用所生孳息 (D) 運用募集所得價款購入之資產
- 附圖所顯示肺部切片顯微鏡下的變化是下列何種疾病？ (A)腺癌（adenocarcinoma）(B)鱗狀細胞癌（squamous cell carcinoma）(C)結核病（tuberculosi
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A) 經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B) 經客戶同意亦不得從事信用交易 (C) 得
內容推薦
- 對違反法令或自律規範之會員，投信投顧公會得給予何種處置？(A) 停權 (B) 課予違約金 (C) 命其限期改善 (D)以上皆是
- 一、請具體說明田間試驗過程，變異與誤差的加入，所得試驗資料的統計分析處理，需要考量的原則與手段。（25 分）
- 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人
- 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非受
- 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？(A) 均以股份有限公司為限 (B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元 (C) 投信之設立須經金管會核准，投顧
- 引起豬瘟的病毒屬於那一科？(A)Paramyxoviridae(B)Flaviviridae(C)Picornaviridae(D)Reoviridae
- 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？(A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 以上皆是
- 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？(A) 5% (B) 10% (C) 80
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖(A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬訂證券投資信託契約範本
- 0 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知證券投資信託事業，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？(A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
- 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- 公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之國內、外機構統計或分析資料，以下何者不正確？(A) Thomson Bank Watch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星（Morning Star）基金
- 七、一游離腔受到活度為 1×104Bq之α射源（α射線能量 0 MeV）照射，照射後游離腔內產生之電流為多少μA？若該游離腔內含 0.58 克空氣，試求其測得之劑量率為多少mGy/h？（假設所有的
- 下列何者不會造成豬的下痢？(A)豬小ＤＮＡ病毒(B)豬球蟲(C)傳染性胃腸炎病毒(D)病原性大腸桿菌
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？(A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期
- 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者，其易服勞役期間最長為：(A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
- 八、天然放射性核種可分為初級天然放射性核種（primary natural radionuclides）、次級天然放射性核種（secondary natural radionuclides）以及誘發性
- 進、排氣閥係由耐熱鋼製成，閥桿頂端上配有閥旋轉裝置，閥在每次開啟時可以轉動閥桿，確保閥座接觸面在每次作動行程改變，使接觸面平均受力並保持良好氣密，此機件在圖中編號，為下列何者? (A) ① (
- 0 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？(A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分
- 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A) 廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D
- 下列何者是豬流行性感冒的病原？(A)Paramyxovirus(B)Circovirus(C)Orthomyxovirus(D)Picornavirus
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？(A) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月 (B)
- 豬赤痢的病原為下列何者？(A)Campylobacterjejuni(B)Mycoplasmahyorhinis(C)Salmonellatyphisuis(D)Brachyspirahyodys