問題詳情
證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
參考答案
答案：B
難度：適中0.648
統計：A(33),B(81),C(11),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖(A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬訂證券投資信託契約範本
- 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？(A) 5% (B) 10% (C) 80
- 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？(A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 以上皆是
- 引起豬瘟的病毒屬於那一科？(A)Paramyxoviridae(B)Flaviviridae(C)Picornaviridae(D)Reoviridae
- 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？(A) 均以股份有限公司為限 (B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元 (C) 投信之設立須經金管會核准，投顧
- 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非受
- 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人
- 一、請具體說明田間試驗過程，變異與誤差的加入，所得試驗資料的統計分析處理，需要考量的原則與手段。（25 分）
- 對違反法令或自律規範之會員，投信投顧公會得給予何種處置？(A) 停權 (B) 課予違約金 (C) 命其限期改善 (D)以上皆是
- 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C) 虛偽、詐欺或其他
內容推薦
- 七、一游離腔受到活度為 1×104Bq之α射源（α射線能量 0 MeV）照射，照射後游離腔內產生之電流為多少μA？若該游離腔內含 0.58 克空氣，試求其測得之劑量率為多少mGy/h？（假設所有的
- 下列何者不會造成豬的下痢？(A)豬小ＤＮＡ病毒(B)豬球蟲(C)傳染性胃腸炎病毒(D)病原性大腸桿菌
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？(A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期
- 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者，其易服勞役期間最長為：(A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
- 八、天然放射性核種可分為初級天然放射性核種（primary natural radionuclides）、次級天然放射性核種（secondary natural radionuclides）以及誘發性
- 進、排氣閥係由耐熱鋼製成，閥桿頂端上配有閥旋轉裝置，閥在每次開啟時可以轉動閥桿，確保閥座接觸面在每次作動行程改變，使接觸面平均受力並保持良好氣密，此機件在圖中編號，為下列何者? (A) ① (
- 0 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？(A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分
- 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A) 廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D
- 下列何者是豬流行性感冒的病原？(A)Paramyxovirus(B)Circovirus(C)Orthomyxovirus(D)Picornavirus
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？(A) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月 (B)
- 豬赤痢的病原為下列何者？(A)Campylobacterjejuni(B)Mycoplasmahyorhinis(C)Salmonellatyphisuis(D)Brachyspirahyodys
- 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ 甲.重大之差旅費用；乙.旅館費；丙.單獨之款待；丁.公
- 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？(A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
- 0 有關境外基金之私募，下列敘述何者不正確？(A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納
- 幼蟲移行時會經過豬肝、肺的寄生蟲為下列何者？(A)Trichuris(B)Dictyocaulus(C)Oesophagostomum(D)Ascaris
- 一、法國社會學者涂爾幹（Durkheim）的迷亂理論傳統（anomie tradition）如何說明犯罪發生的問題？請回答之。（25 分）
- 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信
- 下列何者為非？(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定製作並交付
- 0 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？ A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經金管會核准前，接受
- 經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A) 10
- 0 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？(A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件，於顧及市場現況下執行交易
- 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？(A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供
- 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月