問題詳情
( ) 財富管理從業人員自律規範中,員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,屬於何種原則?
(A) 忠實誠信原則
(B) 勤勉原則
(C) 專業原則
(D) 保密原則。
(A) 忠實誠信原則
(B) 勤勉原則
(C) 專業原則
(D) 保密原則。
參考答案
答案:B
難度:適中0.5625
統計:A(29),B(81),C(26),D(2),E(0)
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- ( ) 信託業受託為不動產業務管理處分時,應辦理下列何種手續?(A) 登報公告 (B) 向地政機關為信託登記 (C) 向金融聯合徵信中心查詢 (D) 申請財政部核准
- 3 鼓勵婦女接種人類乳突病毒(human papillomavirus, 簡稱 HPV)疫苗,主要是為了預防:(A)乳癌 (B)子宮頸癌 (C)卵巢癌 (D)梅毒
- ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者?(A) 委託人 (B) 監察人 (C) 代理人 (D) 信託公會。
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- ( ) 辦理員工持股信託,當公司股東會遇有董監事改選時,受託銀行應依據下列何者書面指示記載所欲支持之候選人人選及其選舉權數,代表出席並行使表決權?(A) 公司董事長 (B) 個別員工 (C)
- ( ) 依信託業法規定,信託業應設立信託財產評審委員會,該委員會應每幾個月評審一次,並將審查結果報 告董事會?(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
- 46 甲狀腺葛瑞夫茲病(Graves disease)的主要病理變化是:(A)瀰漫性增生(diffuse hyperplasia)(B)無毒性甲狀腺腫(nontoxic goiter)(C)橋本氏甲狀
- ( ) 信託業辦理企業員工福利儲蓄信託及員工持股信託時,下列敘述何者正確?(A) 以公司名義開立信託專戶 (B) 委託人即為受益人,屬自益信託 (C) 信託業可承諾擔保本金及最低收益率 (D)
- ( ) 理財業務人員在為客戶進行理財規劃時,應以下列何者利益為最優先考量?(A) 客戶 (B) 理財業務人員 (C) 銀行 (D) 政府。
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- 文化的魅力在於多元,文化的生命在於創造,因此,在文化領域注定年年月月會 湧現出大量的怪異和陌生,這當然會對已有穩定人格的成年人帶來不適應。但是不適 應並非永遠是一件壞事情,如果我們的人生處處都是輕車熟
- ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翠日起幾個營業日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告?(A) 五個營業日 (
- ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人?(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
- 下列何者是獲得性參考架構的假設? (A)行為是一個人內在心理狀態的結果 (B)內在意涵是此類型參考架構關切的主要焦點 (C)內在意涵是行為的後果 (D)需要將內在意涵從現實層面與他人分享
- ( ) 為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之?(A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
- ( ) 有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素?(A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C) 應有獨立之單位或人員監督 (D) 定期提供
- ( ) 依信託業法規定,除經主管機關核准者外,下列何者非屬不指定營運範圍或方法之金錢信託之投資標的?(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 基金 (D) 短期票券
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- 本文使用許多意象來形容黎明前的幽光,以下何者不是? (A)穴居野處的上古史 (B)結胎於幽潛子宮 (C)了無罣礙的燈光 (D)幼童蒙昧之時
- ( ) 銀行辦理財富管理業務時,有關法令之遵循,下列敘述何者錯誤?(A) 法令遵循責任應由作業部門擔任 (B) 應具備向管理階層單獨呈報之管道 (C) 高階管理層之支持有助事實之查核了解 (D
- ( ) 有關辦理買入光票業務,下列敘述何者錯誤?(A) 在核定額度內憑客戶提示之票據辦理 (B) 買入幣別為外幣 (C) 得受理禁止背書轉讓之支票 (D) 支票面額不得塗改
- ( ) 現行我國期貨商原則上不得接受委託之項目,下列何者正確? 甲.採實物交割之期貨交易契約以綜合帳戶委託買賣;乙.採現金交割之期貨交易契約以綜合帳戶委託買賣;丙.代理人為期貨商之大陸地區投資
- ( ) 票券商承銷融資性商業本票,其發行面額以新台幣多少元為最低單位?(A) 10 萬元 (B) 50 萬元 (C) 100 萬元 (D) 1000 萬元
- 2 當人們無法參與所需職能活動以運用其身體、社會及心智能力時,為下列何種問題?(A)職能正當(occupational justice) (B)職能失衡(occupational imbalance)
- ( ) 依主管機關規定,擔任證券投資基金保管機構,經 Moody’s Investors Service 評等,其長期債務信用評等應達下列何種等級以上?(A) Baa3 級 (B) BBB-級
- ( ) 證券商辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證?(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 2
- ( ) 有關員工持股信託委託人所享有之信託財產權益,下列敘述何者正確?(A) 共同管理於退休時再計算個人持分 (B) 分別詳細記帳 (C) 共同委託人決議分配時再分別計算分配 (D) 不分配只
- ( ) 辦理集合管理運用帳戶之廣告及促銷活動者,下列敘述何者錯誤?(A) 可對特定人招募 (B) 不可於媒體宣傳 (C) 不可以類似基金方式募集 (D) 得以「基金」之名稱行銷
- 文中引王之〈蘭亭序〉:「仰觀宇宙之大,俯察品類之盛,所以遊目騁懷,足以極視聽之娛,信可樂也」,旨在說明下列何者:(A)萬物自然的狀態 (B)遊賞山水的喜樂(C)閱讀書籍的收穫 (D)耳目視
- ( ) 證券商對客戶辦理有價證券買賣之融券總金額之限制為何?(A) 不得超過實收資本額之200% (B) 不得超過實收資本額之300% (C) 不得超過淨值100% (D) 不得超過淨值之25
- ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,應於事實發生之翌日起幾個營業日內,向主管機關申報,並登報或依指定之方式公告?(A) 五個營業日 (B) 四個
- 41 下列那一項不屬於政治行政二分理論的範疇?(A)行政就是忠誠地執行政策 (B)行政乃是國家意志的執行 (C)行政人員應介入政治鬥爭 (D)行政應該著重效率與經濟
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