問題詳情
11. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由那個機關審查核准後始得為之？
(A)期貨交易所
(B)期貨業商業同業公會
(C)主管機關
(D)證券商業同業公會
(A)期貨交易所
(B)期貨業商業同業公會
(C)主管機關
(D)證券商業同業公會
參考答案
無參考答案
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- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，下列敘述何者錯誤？(A)經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可(C)他業兼營期貨信
- 1/100 比例尺，單位公尺的圖樣量得一公分長線條應為(A)10 公分(B)100 尺(C)10 公尺(D)100 公分。
- 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述，何者正確？(A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定(B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意(C)經主管機關通知變更內部控制制度者，期貨
- 關於期貨信託事業其業務之經營，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之(B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險(C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受
- 專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少比例？(A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
- 期貨信託事業之負責人，包含下列何者？甲.董事；乙.經理人；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人：(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
- 瀝青油毛氈防水施工之材料準備，除依圖示面積算出用量外(A)隨便加一點(B)可減少一點(C)不須加算損耗(D)須按規定加計損耗及搭接。
- 下列何者建築圖樣有提供精確之尺寸表、材料說明及施工規範等(A)施工圖(B)水電圖(C)配置圖(D)設計草 圖。
- 甲公司開發部主管 A 掌握公司最新技術製程，並約定保密協議，離職後就任同業乙公司，將甲公司之機密技術揭露於乙公司，使甲公司蒙受巨額營業上損失，下列何者「非」屬 A 可能涉及之刑事責任？(A)刑
- 油毛氈施工，底油塗布後，若遇下雨(A)須於乾燥後再次塗布底油(B)未乾燥再塗布底油(C)可直接施工(D)待乾燥後就可施工。
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金受益憑證之交付方式為何？(A)採臨櫃辦理方式 (B)採郵寄方式(C)採帳簿劃撥方式 (D)由銷售人員轉交客戶
- 鋼筋混凝土之簡寫符號為(A)RC(B)SRC(C)RB(D)PC。
- 「勞工於職場上遭受主管或同事利用職務或地位上的優勢予以不當之對待，及遭受顧客、服務對象或其他相關人士之肢體攻擊、言語侮辱、恐嚇、威脅等霸凌或暴力事件，致發生精神或身體上的傷害」此等危害可歸類於
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
- 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目？(A)證券投資信託基金 (B)臺灣期貨交易所臺指選擇權(C)某銀行承作之外匯選擇權業務 (D)選項ABC皆是
- 建築物的樓層高度通常都標註在(A)大樣圖(B)配置圖(C)立面圖(D)平面圖。
- 薄片防水施工若防水層浮起，應如何處理？(A)將浮起部分割除，接合部位清理後塗上接著劑再貼上薄片(B)不予理會(C)速做保護層覆蓋(D)割破後再用強力膠粘著。
- 為了確保防水使用年限，下列何種材質之材料於屋頂施作後，比較適合在其上舖設覆蓋層(A)PV C 薄片系(B)彩色聚胺脂系(C)瀝青油毛氈熱工法系(D)亞克力橡膠系。
- 成功的防水工程之市場機制及條件，須能達到設計標準化、材料規格化、施工資格化、使用長久化。其中所謂的"施工資格化"的意涵是指(A)施工者經驗越久越好(B)施工廠商通過 ISO
- 關於期貨信託基金受益權之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割(B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數(C)受益人對於受益憑證
- 企業建立內部控制時：(A)可以不計成本，以追求控制的嚴謹 (B)必須衡量成本效益(C)須在對人有所懷疑時，才去控制 (D)依政府相關法規作為控制的準繩
- 企業內部控制中，把遵循法令的目標特別自企業整體目標中予以標示出來，主要與下列何者有關：(A)彰顯法令的不可侵犯性(B)使企業目標具有可操作性(C)探討企業法令是否符合企業需求(D)企業嚴重違反法
- 防水施工前材料、工具等進入施工現場，下列何者不需考慮？(A)交際應酬(B)施工工期(C)出入口及車輛進出方便性(D)施工時間。
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨信託事業為受託人(B)基金保管機構為受益人(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務(D)受益
- 企業進行風險管理的基本前提，是企業的存在，在為它的利害關係人：(A)帶來風險 (B)減損價值 (C)創造價值 (D)設立控制架構
- 内部控制有重大缺失，係指：(A)内部控制 5 個組成要素中，有二個以上有缺失(B)内部控制 5 個组成要素中，任何一個有缺失(C)内部控制 5 個組成要素均有缺失，而且缺失的程度未能絕對確保企業
- 內部稽核人員與內部控制之關聯為何？(A)內部稽核人員設計內部控制制度 (B)內部稽核人員保證內部控制有效執行(C)內部稽核人員建立企業內部控制的政策 (D)內部稽核人員驗證內部控制執行的有效性
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率？(A)百分之五 (
- 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？(A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構所應送交期貨業商業同業公會審查之內部控制制度，毋須包括下列何項作業原則？(A)充分瞭解客戶 (B)短線交易防制 (C)投資行為 (D)洗錢
- 下列諸敘述中，何者在描述風險胃納（Risk Appetite）：(A)計畫 A 的損失機率大於 25％，故不執行(B)生產部門產品甲的良率目標，為達到 99％以上(C)95％急診病患的等待
- 台灣坊間俗稱的熱熔工法防水氈係指(A)熱風熔接薄片防水工法(B)抗拉油毛氈熱風工法(C)改質瀝青防水氈烘烤工法(D)瀝青油毛氈熱工法。
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- 瀝青油毛氈熱工法中之絕緣工法係指(A)不導電之工法(B)隔熱之工法(C)防水層間不搭接工法(D)防水層浮貼於樓版之工法。