問題詳情
7. 下列何者為我國法令所認定之 PEPs？
(A)海軍上校的配偶
(B)里長伯的女兒
(C)中油董事長的叔叔
(D)駐外大使的岳母
(A)海軍上校的配偶
(B)里長伯的女兒
(C)中油董事長的叔叔
(D)駐外大使的岳母
參考答案
答案：D
難度：適中0.613
書單：沒有書單，新增
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- 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料；其資料保存期間，依法應自業務關係終止時起，至少保存幾年？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 保險公司懷疑客戶甲之交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，保險公司應如何處理為正確？(A)明白告知客戶公司所懷疑之事項，懇請客戶坦白告知(B)縱然可能對客戶
- 辦理防制洗錢及打擊資恐之作業，對於確認客戶身分之時機，不包括下列何者？(A)與客戶建立業務關係時(B)進行臨時性轉帳超過指定門檻(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時(D)客戶
- 金融機構關於國外重要政治性職務人士(PEPs)審查，下列敘述何者正確？(A)對於國外 PEPs 的審查必須其身分為實質受益人才需要另採取較嚴厲的措施(B)獲得高階主管核准後才能建立業務關係(C)
- 蝦、蛙、蟹、紅娘華和水蘊草都是水生動物。(A)O(B)X
- 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？ (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申報生效 (C)自開放買回之日起至申請送件
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 依期貨商管理規則之規定，當期貨商之業主權益低於多少時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)最低實收資本額 60% (B)最低實收資本額 20%(C)最低實收資本額 30% (D
- 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會
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- 保險業應取得人壽保險之保險受益人資訊時，應採取之措施，下列敘述何者為非？(A)姓名或名稱 (B)身分證明文件號碼 (C)地址 (D)註冊設立日期
- 防制洗錢採用風險基礎法之影響，下列敘述何者錯誤？(A)犯罪集團易於迴避，而採用其他湊錢手法(B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為(C)作法比以往以規則為基礎之方式困難(D)不可任意貿然
- 洗錢防制規定對於一個國家而言，能增加效率及信任度並推動商業活動，係代表下列哪一種秩序為最重要的指標？(A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
- 我國洗錢防制法第 18 條規定，係參考 FATF 四十項建議之第四項建議，對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益，應該如何處理？(A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應
- 有關資恐罪刑化之規定，下列敘述何者錯誤？(A)依據資恐罪刑化之規定，主要係處罰行為人，對於法人犯罪沒有處罰規定(B)資恐犯罪之洗錢行為，亦可追訴洗錢罪(C) 105 年 12 月 28 日修正
- 關於我國的國家洗錢資恐風險評估報告，在洗錢風險評估部分進行資料蒐集，所考量的風險因子，請問不包括下列何者？(A)受害人身分 (B)犯罪者能力 (C)洗錢活動範疇 (D)犯罪所得估算
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行防制洗錢及打擊資恐計畫，下列哪一項可不包括？(A)通匯往來銀行業務 (B)員工遴選及任用
- 您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程，請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時？(A)
- 有關新進同仁繳交匯款業務實習報告，下列敘述何者錯誤？(A)銀行須防制恐怖分子及其他罪犯無限制的使用電匯進行資金移轉(B)資金跨國移轉時，涉及不同司法管轄區域，洗錢者可能會利用此類特性使執法部門
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，一定金額以上之通貨交易是指單筆達新臺幣多少元以上之現金收或付或換鈔交易？(A)十萬元 (B)五十萬元 (C)一百萬元 (D)五百萬元
- 金融機構未完成確認客戶身分措施前，得建立業務關係之例外情形，下列何者非屬之？(A)洗錢風險已受到有效管理(B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須(C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質
- 金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報時程，下列何者正確？(A)應自發生疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內，向相關單位申報 (B)應自發現並確認疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內，向相關單位申
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- 有關可疑交易申報的敘述，下列何者錯誤？(A)應向法務部調查局申報(B)交易未完成即免除申報(C)應自核定後二個營業日完成申報(D)金融機構申報前必須經過洗錢防制專責主管核定
- 下列何者非金融機構發展警示態樣所參考之依據？(A)本身資產規模 (B)地域分布(C)系統資料可得程度 (D)客群性質
- 有關證券商在確認客戶身分的措施，下列敘述何者錯誤？(A)完成確認客戶身分措施前，絕對不得與該客戶建立業務關係(B)完成確認客戶身分措施前只要洗錢及資恐風險受到有效管理，可以進行臨時性交易(C)
- 經證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險，應以下列何種方式加強驗證？(A)向客戶戶籍或法人登記地址之警察機關函查(B)請客戶提供良民證(C)以電話向客戶親友查訪(D)取得個人財富及資金來
- 在洗錢防制與打擊資恐的抵減措施中，所謂「客群政策調整」是指下列何者？(A)針對商品通路類別的調整(B)針對客戶本身風險屬性的識別以及選擇接受與否的調整(C)對於外國籍客戶的核保政策調整(D)對
- 有關機構風險評估之敘述，下列何者錯誤？(A)指進行形而上的「評分」動作(B)須對於所認知之風險，採取適當的抵減風險措施(C)指實質上瞭解自身機構於洗錢與資恐上的曝險程度(D)須以合理之分數、等
- 我國保險業應針對高風險客戶採取加強管控措施。所謂加強控制措施，至少應包含以下何者？A.在同意承保前，應取得高階管理人員同意 B.應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金之實質來源C.對於業務往來關係
- 有關保險業特有的洗錢類型，下列何者非屬之？(A)利用定期區分多筆繳納保險費的方式，來避開保險公司的注意(B)利用跨境業務的不透明性，例如國際保險業務分公司管道購買保險商品(C)利用現金繳交保費，
- 針對 OIU 客戶身分確認程序，下列何者錯誤？(A)針對境外法人客戶以註冊地國政府核發的文件為準(B)法人註冊地國的代辦公司簽發的證明文件也可以接受(C)法人徵提文件中應該包括該法人之章程(D)
- 下列何者不是利用保險進行洗錢之態樣？(A)不尋常的解除契約(B)保戶不關心理賠的條款(C)選擇一次繳清所有保費(D)以個人帳戶自動扣款分期繳交保險費
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- 下列何者並非保險業陳報可疑交易較少的原因？A.傳統型保單累積保單價值準備金速度較慢，解約金不多，洗錢成本高 B.保險業對防制洗錢及打擊資恐政策以及內部控制嚴密 C.保險業對洗錢以及資恐的交易監