問題詳情
（ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？
(A) 應繳納違約金
(B) 停止或限制其買賣
(C) 終止市場使用契約
(D) 選項ABC皆是
(A) 應繳納違約金
(B) 停止或限制其買賣
(C) 終止市場使用契約
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：簡單0.848485
統計：A(0),B(3),C(0),D(28),E(0)
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- 0 （ ） 民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？(A) 二年 (B) 四年 (C) 五年 (D) 七年
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- （ ） 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？(A) 可任意委託數代理人共同出席股東會 (B) 得以電子方式行使表決權 (C) 以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達 (D) 選項
- 0 （ ） 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行
- 一、刑法第二十三條但書中規定，正當防衛過當者，得減輕或免除其刑。試問防衛過當者，究竟是以故意行為之罪，或是以過失行為之罪來論其減輕或免除其刑？申論之。（25 分）
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A) 百分之十 (B) 百分之十
- （ ） 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- （ ） 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？(A) 提倡企業投資 (B) 促進經濟建設 (C) 扶助工商事業 (D) 保證投資人獲利
- （ ） 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A) 一千股 (B) 三千股 (C) 五千股 (D) 一萬股
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- 0 （ ） 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
- （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- （ ） 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？(A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
- （ ） 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
- （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？(A) 百分之二十；百分之二 (
- （ ） 公司如果連續二年虧損，雖有健全之營業計畫書，則仍不准用下列何者方式增資？(A) 資本公積轉增資 (B) 現金增資 (C) 合併發行新股 (D) 盈餘轉增資
- （ ） 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A) 三個 (B) 五個 (C) 七個 (D
- 1 若一負載上之電壓及電流分別為 v(t) =100cos(500t+45°)伏特和i (t) =10cos(500t+45°) 安培，則此負載阻抗為多少 Ω？(A) 10∠0 °(B) 10∠°45
- （ ） 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 審計委員會 (D) 債權人會議
- （ ） 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？(A) 由持有人以交付轉讓 (B) 不得轉讓 (C) 變更為無記名債券後轉讓之 (D) 得由持有人以背書轉讓
- （ ） 應由仲裁機構選定仲裁人，而仲裁機構超過期限尚未選定者，當事人得聲請那一機構為其選定？(A) 中華民國仲裁協會 (B) 證券交易所 (C) 行政院金管會 (D) 法院
- （ ） 發行市場管理之目標：(A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
- （ ） 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 上市有價證券拍賣競買申報之時間限於下午：(A) 一時至二時 (B) 三時至四時 (C) 三時三十分至五時 (D) 五時至六時
- （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 證券承銷商承銷有價證券之方式，除代銷外尚有：(A) 確定包銷 (B) 餘額包銷 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
- （ ） 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？(A) 持股超過公司股份總額百分之三之股東 (B) 持股超過公司股份總額百分之五之股東 (C) 持股超過公司股份總額百
- 一、何謂寬嚴並進的刑事政策？試申其義。（25 分）
- （ ） 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假決議
- 64 脂肪肝之病人，超音波可見下列現象，何者除外？(A) 肝臟瀰漫性回音增強 (B) 遠端肝臟回音減弱(C) 肝臟回音比腎臟低 (D) 門靜脈壁之回音減弱
- 0 （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A) 十日 (B) 三十日
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
- （ ） 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會