問題詳情
5. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)新股認購權利證書(C)無擔保公司債 (D)公司債
- 我國現行交割結算基金係採何種制度？(A)個別責任制 (B)共同責任制(C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
- 如圖為三個電阻器的電壓（V）與電流（I）關係，R1 電阻是由兩個 R2 電阻串聯而成，R3 電阻則是兩個 R2 電阻並聯而成。假設 R4 電阻是由R1 和 R3串聯而成，則代表 R4 的直線會落
- 試問下列哪一組元素的化學性質較相似？(A)鋰、鈹、硼(B)鎳、鉻、鋅(C)金、銀、銅、鐵(D)氟、氯、溴。
- 哪一種玻璃杯忽然放到熱水中容易裂開？(A)本來就裝熱水的玻璃杯(B)杯壁較厚的空玻璃杯(C)杯壁較薄的空玻璃杯(D)任一種玻璃杯都很容易裂開。
- 水的溫度由0℃上升至30℃，其體積的變化，下列何者正確？(A)體積逐漸增加(B)體積逐漸減小(C)體積先逐漸減少至最低點，然後再逐漸增加 (D)體積先逐漸增加至最高點，然後再逐漸減少。
- 已知每個基本電荷的電量 e 為 6× 庫侖，下列何者不可能是帶電體所帶的電量？(A)＋ e (B)－ e (C)＋2 e (D)－5 e
- 假設原油期貨契約之市價為 00，某期貨交易人想要以 50 或更低之價格買進，則他應該使用哪一種委託單？(A)市價單 (B)觸及市價單(C)停損限價單 (D)停損單
- 若交易人對黃金看多，則：甲.賣黃金期貨賣權；乙.買黃金期貨賣權；丙.賣黃金期貨買權；丁.買黃金期貨買權(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丁(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆是
- 小恩於 2 月初以 0385 元買入 3 月份咖啡期貨，並以 0605 元賣出 7 月份咖啡期貨，當 3 月份與7 月份期貨價格分別為 0695 元及 0785 元時結平其部位
內容推薦
- 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？(A)5 日 (B)10 日
- 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶，下列何者非為須符合的條件？(A)提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明，並提供持有等值新臺幣一億元以上可投資資產淨值
- 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？甲.警告；乙.命令該證券投資信託事業解除其董、監
- 下列何一事項，得適用假決議規定？(A)變更章程 (B)公司資產負債表等會計表冊之承認(C)董事競業行為之許可 (D)選項ABC皆可適用
- 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員(C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
- 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？(A)董事長決定之任何原因 (B)監察人決定之任何原因(C)股東會為解散之決議 (D)法律無限制
- 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？甲.保本型基金；乙.指數型基金；丙.貨幣市場基金；丁.指數股票型基金(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D
- 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？(A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
- 股份有限公司發行新股時，應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A)過半數 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
- 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司，編製年度財務報告時，應依主管機關規定揭露下列何者資訊？甲.公司薪資報酬政策；乙.全體員工平均薪資；丙.董事及監察人之酬金(A)僅甲 (
- 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
- 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
- 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
- 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以多少受益權單位為一交易單位？(A)五百 (B)一千 (C)一萬 (D)十萬
- 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？(A)12 萬元以上 240 萬元以下 (B)24 萬元以上 120 萬元以下(C)24 萬元以上 240 萬元以下 (D)24
- 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目，可包括為交易目的而持有，或預期於多久期間內實現之資產？(A)於資產負債表日後十二個月內 (B)於資產負債表日後九個月內(C)營業期間六個月內
- 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利益歸於公司？(A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司(C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以
- 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？(A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產(C)公司股票有被進行公開收
- 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)直接金融 (B)消費金融(C)間接金融 (D)內部金融
- 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？甲.申報書件不完備；乙.應記載事項不充分；丙.為保護公益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆
- 液體中之傳熱方式主要為對流，如附圖裝置中充滿2℃的水，下列哪項操作將使水依順時鐘方向流動？（不管加熱或冷卻，水溫皆保持在 0℃～4℃之間） (A)於 b 點加熱 (B)於 d 點加熱 (C)於
- 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
- 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？ 甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆是