問題詳情
22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下
參考答案
答案:D
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
內容推薦
- 投信或投顧經營全權委託業務,須增提營業保證金,實收資本額新臺幣二億元以上,而未達新臺幣三億元者,應增提多少金額?(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
- 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
- 下列敘述何者正確?(A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
- 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司,編製年度財務報告時,應依主管機關規定揭露下列何者資訊?甲.公司薪資報酬政策;乙.全體員工平均薪資;丙.董事及監察人之酬金(A)僅甲 (
- 股份有限公司發行新股時,應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之?(A)過半數 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
- 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?(A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
- 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型?甲.保本型基金;乙.指數型基金;丙.貨幣市場基金;丁.指數股票型基金(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D
- 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散?(A)董事長決定之任何原因 (B)監察人決定之任何原因(C)股東會為解散之決議 (D)法律無限制
- 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?(A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員(C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
- 下列何一事項,得適用假決議規定?(A)變更章程 (B)公司資產負債表等會計表冊之承認(C)董事競業行為之許可 (D)選項ABC皆可適用
內容推薦
- 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸於公司?(A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司(C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以
- 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?(A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產(C)公司股票有被進行公開收
- 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為:(A)直接金融 (B)消費金融(C)間接金融 (D)內部金融
- 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?甲.申報書件不完備;乙.應記載事項不充分;丙.為保護公益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆
- 液體中之傳熱方式主要為對流,如附圖裝置中充滿2℃的水,下列哪項操作將使水依順時鐘方向流動?(不管加熱或冷卻,水溫皆保持在 0℃~4℃之間) (A)於 b 點加熱 (B)於 d 點加熱 (C)於
- 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
- 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
- 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆是
- 有兩個帶電體,甲帶有 20 單位的正電荷,乙帶有 50單位的負電荷,當兩帶電體相互靠近但不接觸時,下列敘述何者錯誤?(A)兩帶電體越靠近,所形成的靜電力越大(B)兩帶電體間的靜電力為吸引力(C)甲
- 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為?(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證(C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
- 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為 50 元,標的股票價格市價為 65 元,則該認購權證是處於:(A)價外 (B)價平(C)價內 (D)選項ABC皆非
- 以下何者為目前我國認購權證之發行人?甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三者(A)僅甲 (B)僅乙(C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
- 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非?(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)
- 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型?(A)僅徵求委託書一種(B)僅非屬徵求委託書一種(C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種(D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上
- 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人
- 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
- 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何?(A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位
- 策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上?(A)1 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)50 個
- 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市?(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)10 億元
- 所謂除權參考價,即以:(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
- 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行?(A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準(C)採議價方式 (D)集合競價
- 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為?(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
- 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目?甲.推薦證券商評估報告;乙.內部控制制度及其
- 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
- 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之?(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內