問題詳情
期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確?
(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易
(B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易
(C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者
(D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易
(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易
(B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易
(C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者
(D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易
參考答案
答案:A
難度:簡單0.7
統計:A(70),B(13),C(4),D(9),E(0)
內容推薦
- 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?(A)非結算會員之期貨商(B)業務輔助人(C)交易人(D)結算會員
- 在 HTML 的語法中,哪一項不能定義文字格式 (A) (B) (C) (D)
- 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A)業務員應於買賣委託書上簽章(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章(C)業務員應於買賣委託書上載明客戶
- 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)二個月(B)三個月(C)四個月(D)六個月
- 依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關?(A)期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業或同業公會(C)期貨信託事業或銷售
- 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新台幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提
- 「2002:c058:6301::c058:6301」可能是某台電腦的 (A) 網卡卡號 (B)IPv4 位址 (C) IPv6 位址 (D)瀏覽網址
- 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何?(A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
- 期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲,但已結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年(D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪之刑事判
- HTML 定義了多種層次的標題格式,以下何者產生的字體最大?(A) <H1> </H1> (B) <H2> </H2> (C) <H3&
內容推薦
- 下列何者不是伺服器必備的功能? (A) 提供服務給其他電腦 (B) 具有最高速的硬體設備 (C) 具備容錯設計 (D) 具備檔案權限管理及維護等功能
- 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確?(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有
- 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?(A)研究分析及內部稽核部門(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D)研究分
- 下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之
- 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經紀商(B)證券投資顧問事業(C)期貨信託事業(D)證券經紀商
- 人在成長過程中,青少年時期的身心發展尤為重要,而身心發展的健全與否與下列哪個因素有很大的關係?(A)身體的健康狀態 (B)自我心態的調整 (C)學校課業的吸收 (D)個人需求的滿足。
- 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?(A)百分之十(
- 下列敘述,何者不正確?(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專
- 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定(C)證
- 期貨交易系統發生故障,期貨交易所應即為適當處置,並於下列何時向主管機關申報備查?(A)事實發生次日前(B)知悉事實五日內(C)處理完成後三日內(D)按月彙報
- 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元(B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元(D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千
- 所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項,何者有誤?(A)相關投資連結標的之性質(B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限(C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象(D)投資固定
- 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬?(A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可(B)應將之訂明於受託契約內(C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可(D)依期貨交易法之規定,其利
- 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管(D)帳戶之處理
- 期貨交易所取得或處分不動產及設備,其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者,應依所定取得或處分不動產及設備處理程序辦理?(A)三千萬元(B)五千萬元(C)一億元(D)二億元
- 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員?(A)招攬、開戶、受託、執行(B)研究分析(C)自行買賣(D)全權委託
- 若未經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時,則不得針對下列何項標的提供研究分析意見或推介建議?(A)於香港交易所交易之恆生指數期貨契約(B)臺灣證券交易所發行量加權股價指
- 期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:甲.最近三個月未曾受金管會警告處分;乙.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;丙.最近一年未曾受金管會停業處
- 依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每月十日以前,應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每季終了後十五日內,應向主管機
- 依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助人(B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託基金銷售機構
- 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列有關上開業務員不
- 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員?(A)可,因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自律規範而
- 依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金,下列何者正確?(A)僅可以現金方式繳交(B)保證金之收取方式由主管機關定之(C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例,由期貨結算機構定
- 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利(C)對符合一定資格條
- 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期貨商不