問題詳情
所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項，何者有誤？
(A)相關投資連結標的之性質
(B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限
(C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象
(D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率
(A)相關投資連結標的之性質
(B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限
(C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象
(D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(54),B(2),C(24),D(18),E(0)
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- 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有
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- 依期貨經理事業管理規則之規定，有關保管機構得接受委託辦理之事項，不包括下列何者？(A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管(D)帳戶之處理
- 期貨交易所取得或處分不動產及設備，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分不動產及設備處理程序辦理？(A)三千萬元(B)五千萬元(C)一億元(D)二億元
- 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，從事下列業務之人員，何者不屬於期貨商之業務員？(A)招攬、開戶、受託、執行(B)研究分析(C)自行買賣(D)全權委託
- 若未經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時，則不得針對下列何項標的提供研究分析意見或推介建議？(A)於香港交易所交易之恆生指數期貨契約(B)臺灣證券交易所發行量加權股價指
- 期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合之規定，包括：甲.最近三個月未曾受金管會警告處分；乙.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分；丙.最近一年未曾受金管會停業處
- 依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每月十日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每季終了後十五日內，應向主管機
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人(B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託基金銷售機構
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不
- 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？(A)可，因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自律規範而
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金，下列何者正確？(A)僅可以現金方式繳交(B)保證金之收取方式由主管機關定之(C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，由期貨結算機構定
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- 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期貨商不
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- 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？(A)年滿二十歲者(B)受破產宣告經復權者(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商
- 有關證券商經營期貨交易輔助業務，以下何者為非？(A)應由專責部門辦理，及指派專人負責管理(B)具證券及期貨業務資格之業務員，得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務(C)業務員之異動，應由期貨商
- 依期貨顧問事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨顧問事業之機構，不包括以下何者？(A)期貨信託事業(B)證券投資顧問事業(C)期貨經紀商(D)證券經紀商
- 取得不動產經紀營業員證明者，依法其證明之有效期限多久？(A) 二年(B) 三年(C) 四年(D) 五年
- 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何？(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(D)可處
- 不動產經紀業分設之營業處所裁撤時，依規定應以書面向下列何者申請備查？(A) 中華民國不動產仲介經紀業或代銷經紀業同業公會全國聯合會(B) 經紀業所在地直轄市或縣（市）主管機關(C) 考選部(D
- 不動產經紀營業員欲請領經紀人證書者，依法應向何單位申請？(A) 內政部(B) 直轄市或縣（市）政府(C) 經紀業同業公會(D) 經紀業全國聯合會
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何？(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)無時間限制，可依情節自行決定
- 依公平交易法規定，下列何種情形不屬於應先向中央主管機關提出申報之情形？(A) 事業因結合而使其市場占有率達四分之一者(B) 事業因結合而使其市場占有率達三分之一者(C) 參與結合之一事業，其市
- 依不動產經紀業管理條例之規定，下列有關經紀人員業務及責任之敘述，何者有誤？(A) 經紀人員不得收取差價(B) 經紀人員收取差價者，應無息加倍返還支付人(C) 經紀人員在執行業務過程中，應以經委託