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• 0 （ ） 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵？(A) 客戶利益優先 (B) 禁止短線交易 (C) 公平處理 (D) 以上皆是
• 一、請依據我國之土壤及地下水污染整治法，說明何謂底泥污染？何謂底泥品質指標？何謂潛在污染責任人？何謂污染整治場址？（20 分）
• 四、何謂西邊強化（Western Intensification）海流？（5 分）其對海洋與流經區域的影響如何？（10 分）
• （ ） 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
• 0 （ ） 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定
• CODAG為下列何種型式之複合系統？(A)柴油機與燃氣渦輪機複合系統 (B)燃氣渦輪機與蒸氣渦輪機複合系統 (C)核動力與燃氣渦輪機複合系統 (D)燃氣渦輪機與燃氣渦輪機複合系統
• ⑺ Marcet’s Principle
• 三、那些海洋能源可用來發電？海洋能源特點為何？（10 分）
• （ ） 經營證券投資信託事業應經何機關之許可﹖(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 立法院 (D) 行政院金融監督管理委員會
• 0 （ ） 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時，在廣告文宣內容上應揭露哪些事項？(A) 保證機構名稱 (B) 保證期間 (C) 保本比率 (D) 以上皆是

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• 五、某一所學校，希望估計小學六年級學生閱讀考試的平均得分。學校的學生被分成三群。快速學習者在群一，緩慢學習者在群三，其餘學生在群二。學校決定進行分群，因為這種方法會降低考試分數的變異。六年級學生中的
• 0 （ ） 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？(A) 營業滿三年 (B) 實收資本額不少於新台幣三億元 (C) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)
• （ ） 某證券投資顧問公司之全權委託投資客戶，因週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金，下列敘述何者正確？(A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借，但董事
• 五、海洋中有機物質分解氧化之反應式如下：(CH2O)106(NH3)16H3PO4 + 138O2→106CO2 + 122H2O + 16HNO3 + H3PO4有一海洋學者在北太平洋水深 3000
• ⑽ biomagnification
• 0 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定，何者有誤？(A) 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B) 不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C)
• （ ） 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者不正確？(A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業
• 六、何謂海洋基礎生產力？（5 分）如何測量海洋基礎生產力？（10 分）
• ⑵作品創意美感。
• 0 （ ） 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人？(A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司
• （ ） 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任信義證券投信公司全權委託投資，信義證券投信公司應如何處理？(A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B)
• 左圖符號代表(A)非閘(B)放大器(C)及閘(D)反或閘。
• （ ） 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D
• （ ） 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應依相關規定執行，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報？(A) 七日 (B) 十日 (C) 十五
• （ ） 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證
• （ ） 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖(A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信
• （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
• （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
• （ ） 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少﹖(A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%
• （ ） 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
• （ ） 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格？(A) 中華信用評等公司 (B) Moody's Investors
• 0 （ ） 長期應付票據的帳面價值：(A) 以市場利率將未來還需支付的金額計算所得之終值和 (B) 以發行日的市場利率將未來還需支付的金額計算所得之現值和 (C) 以票面利率將未來還需支付的金額計
• （ ） 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 三日
• （ ） 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？(A) 股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親，股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者，指受同一來源控制之法人 (C) 股東
• （ ） 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監