問題詳情
19.證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？
(A)應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託
(B)證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定
(C)全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年
(D)若由證券投信或投顧事業指定經紀商，其與該證券商有相互投資關係者，應於契約中揭露
(A)應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託
(B)證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定
(C)全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年
(D)若由證券投信或投顧事業指定經紀商，其與該證券商有相互投資關係者，應於契約中揭露
參考答案
答案：B
難度：簡單0.857143
統計：A(0),B(6),C(1),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列哪一項與基本分析有關？(A)交易量 (B)本益比(C)移動平均 (D)股市熱絡程度
- 276 下列何者不屬於物理治療的醫療方式？(A)光療 (B)電療 (C)冷熱療 (D)吃
- 608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」，其最大差異在於下列何者之有無？(A)競合關係 (B)吸收關係 (C)隸屬關係 (D)對價關係
- 612 為建立良好之公司治理制度，公司內部宜納入何種檢舉人制度？(A)告訴乃論制度 (B)吹哨者（whistleblower）管道及保護制度(C)不告不理制度 (D)一事不兩罰制度
- 280 健康風險評估之範圍不包括(A)職業安全與衛生(B)環境衛生及疾病管制(C)有害物質管理(D)醫療機構經營管理。
- 613 因檢舉同一貪污瀆職案件，最高獎金以新臺幣多少元為限？(A)100 萬 (B)300 萬 (C)500 萬 (D)1000 萬
- 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述何者錯誤？(A)辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產(B)應於專責部門配置適任主管及業務人員(C)專責部門辦理投資決策之業務
- 若銷貨成本為$500,000，毛利率為 25%，平均應收帳款為$100,000，則應收帳款週轉率等於：(A)25 (B)50 (C)67 (D)50
- 277 下列何者不屬於熱療的一種？(A)干擾波(B)微波(C)短波(D)超音波。
- 一般而言，當投資人預期新臺幣升值，則依賴進口原料的產業股價會：(A)下跌 (B)上漲(C)不一定上漲或下跌 (D)先跌後漲
內容推薦
- 武山公司購買汽車一部，付現$100,000 並開立一年期無息票據面額$500,000。若一般銀行貸款利率為 8%，則武山公司所購汽車之成本應為：(A)$640,000 (B)$600,000 (
- 279 醫療分科中何者不屬於內科系之科別(A)家庭醫學科(B)復健科(C)精神科(D)骨科。
- 615 受理檢舉機關之承辦公務員，洩漏貪污瀆職案件檢舉人之資料，最可能觸犯何罪？(A)背信罪 (B)洩漏國防以外秘密罪 (C)公務員登載不實罪 (D)湮滅刑事證據罪
- 波力公司於 X6 年 12 月 31 日以$100,000 之價格，將其原始成本為$80,000，帳面金額為$60,000，尚能使用 5 年之機器設備出售給其 80%持股之子公司。此交易對 X6
- 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？(A)僅可申購投資資產 5%以下(B)公司自行以複委任方式
- 614 檢舉人應以何種方式檢舉貪污瀆職始能核給獎金？(A)匿名 (B)委託配偶檢舉 (C)以真實姓名檢舉 (D)以他人名義檢舉
- 隨著時間的經過及企業環境的改變，過去為有效的內部控制，未來不一定有效。因此，判斷企業內部控制之良窳，重點是在：(A)是否具有辨識須改變控制作業的能力(B)是否具有自我監督之機制，缺失ㄧ經辨認，即
- 下列哪些為以本益比法評估普通股價值的缺點？ 甲.未考量不同產業特性，難以比較；乙.未考量不同階段的盈餘成長；丙.未考量盈餘品質的好壞(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、
- 6 一懸臂梁如圖所示，其斷面所承受之最大彎矩為 β•WL2，試問 β 值為何？(A)1/2 (B)1/4 (C)1/6 (D)1/8
- 278 下列關於職能治療的敘述何者錯誤？(A)職能表示活動的意思，職能治療便是利用各種活 動來訓練病人的能力 (B)職能活動包括了所有生產性、創造性、娛樂性的活動 (C)職能 治療透過選擇性、有目的的
- 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，何者正確？(A)受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示(B)受任人應說明委任國內證券商買賣國外有價證券
- 乙投資人有三千萬元資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對乙投資人委託之資金，甲應注意哪些事項？(A)應由乙存入合法之保管機構保管(B)甲之債權人不得對乙委託之資金行使權利(C)保
- 投資公司收到被投資公司所發放的股票股利時，應：(A)貸記股利收入 (B)不作分錄、僅作備忘記錄(C)貸記投資收益 (D)貸記股本
- 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？(A)應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶自行決定，再通知受任人(B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務，且合計之規模不得
- 下列敘述何者為非？(A)學於「斯文」：時文(B)辱以顧余：前來拜翁我，不以為辱(C)庸詎：豈只(D)魁奇：傑岀
- 283 探討某一特定危害性因子是否與人體健康有關稱為(A)危害鑑識(B)毒性評估(C)暴露評估(D)風險描述。
- 當短天期移動平均線由長天期平均線下方突破至上方，而且兩條長、短天期平均線同時上揚時稱為：(A)黃金交叉 (B)死亡交叉(C)雙向交叉 (D)選項ABC皆非
- 下列何者不是新公共管理運動的基本訴求與改革重點？(A)流程再造 (B)充分授能 (C)企業精神 (D)政治中立
- 下列有關企業建立有效的關鍵風險指標(Key Risk Indicators)的諸陳述中，何者為非？(A)須與企業策略相結合(B)須評估發生風險事件前，其中間事件或根本原因可觀察的指標或事件(C)
- 282 風險管理範疇包括(A)經濟因素(B)社會經濟因素(C)社會正義(D)以上皆是
- 以下敘述何者不正確？(A)價升量減，屬於價量背離 (B)價跌量升，屬於價量背離(C)當價升量減，被認為股價跌之前兆 (D)價跌量增，是股價升之前兆
- 286 人類可能暴露到的危險因子包括(A)物理性(B)化學性(C)生物性(D)以上皆
- 甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五
- 下列敘述何者為非？(A)企業應追求風險最低的目標(B)風險胃納(Risk Appetite)係指企業為了追求其目標所願意承擔之風險程度(C)企業風險管理，與其策略、規劃及日常決策息息相關(D)風
- 281 經吸收、代謝活化、轉運最終到達器官、組織、細胞等部位的污染物的量稱為(A)生物有效劑量(B)基因有效劑量(C)物質有效劑量(D)代謝有效劑