問題詳情
（ ） 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少？
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之四十
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之四十
參考答案
答案：D
難度：適中0.6
統計：A(0),B(1),C(1),D(6),E(0)
內容推薦
- 0 （ ） 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？(A) 為他人背書之金額 (B) 合併營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
- （ ） 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 二‧五倍 (D) 四倍
- 0 （ ） 依「證券交易法」第 169條規定，證券商就仲裁判斷仍未履行前，主管機關得以命令：(A) 撤銷其營業許可 (B) 停止其業務 (C) 解任其董事、監察人或經理人 (D) 警告之
- （ ） 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反？(A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格
- （ ） 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小
- （ ） 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 以上皆非
- （ ） 股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？(A) 一次 (B) 二次，即每半年一次 (C) 三次，即每四個月一次 (D) 四次，即每季一次
- 0 （ ） 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？(A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長
- （ ） 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A) 公開收購 (B) 募集發行 (C) 庫藏股 (D) 員工認購權證
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市
內容推薦
- （ ） 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易 (B) 短線交易的期間為三個月 (C) 短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
- （ ） 依證券交易法之規定，對於私募之敘述，下列何者錯誤？(A) 有價證券之私募得以臨時動議提出 (B) 私募價格訂定之依據應在股東會召集事由中說明 (C) 股票之私募得於股東會決議之日起一年
- （ ） 以下何者為股票現行主要的承銷方式？(A) 公開申購配售 (B) 競價拍賣 (C) 詢價圈購 (D) 以上皆是
- （ ） 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文，授權由董事會決定行之
- （ ） 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
- （ ） 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D
- （ ） 我國有價證券集中市場係何者所開設？(A) 金融監督管理委員會證券期貨局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
- （ ） 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露？I.買回股份之目的；II.買回股份方式；III.預期收益；IV.預計買回期間：(A) I、I
- （ ） 某股票目前為一百四十元，其認購權證權利金為三十五元，則其槓桿比率為？(A) 三 (B) 三點七五 (C) 二點五六 (D) 四
- （ ） 關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？(A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達3％以上 (D) 股權過度集中
- （ ） 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
- 0 （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
- （ ） 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
- （ ） 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？
- 0 （ ） 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小
- （ ） 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非？(A) 標的證券股價愈高，認購權證價值愈低 (B) 履約價格愈高，認購權證價值愈低 (C) 標的證券價格波動性愈高，認
- 0 （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？(A) 百分之二十；百分之二 (
- （ ） 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件？(A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議紀錄 (D) 董事會議紀錄
- 0 （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？(A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆不正確
- （ ） 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？(A) 於銀行設立專用之活儲帳戶 (B) 由委託人指定之營業人員代理保管 (C) 由證券商自行設帳保管 (D) 以上皆正確
- 三、求由 a 及 b 兩點看進電路之等效戴維寧電路及等效諾頓電路。（20 分）
- （ ） 依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？(A) 送存人個別所有 (B) 公同共有 (C) 分別共有 (D) 均為直接占有人
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
- （ ） 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A) 買入者繳交千分之一 (B) 賣出者繳交千分之一 (C) 買入者繳交千分之三 (D) 賣出者繳交千分之三