問題詳情
44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商
參考答案
答案：D
難度：適中0.540904
統計：A(182),B(82),C(34),D(443),E(0)
內容推薦
- 2 依憲法第 141 條規定，關於中華民國之外交，針對條約及聯合國憲章，應以何種態度面對？(A)尊重 (B)放棄 (C)臣服 (D)抗拒
- 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？(A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)七個
- 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於幾個月內，按市價將其出售，屆期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？(A)二個月 (B)六個月 (C)九
- 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價(B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價(D)委託價位以上之成交價
- 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣？(A)認購權證 (B)受益憑證(C)存託憑證 (D)選項ABC皆可
- 【題組】請問美國現今的都會發展較符合應為右圖中何者？ (A)T(B)T(C)T(D)以上皆否。
- 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
- 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？(A)十分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
- 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)已依證券交易法發行之公
- 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)
內容推薦
- 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A)連續競價 (B)人工喊價(C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價
- 3 依司法院大法官釋字第 499 號解釋之見解，有關修憲之敘述，下列何者正確？(A) 修憲倚賴高度法律專業，故一般國民無須關心與參與 (B)修憲須折衝協調，故應秘密進行，以利結果產生 (C)修憲乃最直
- 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由哪一機構負責？(A)證券商業同業公會(B)臺灣證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)凌群電腦公司
- 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一萬股(B)一千股(C)九百股(D)九百九十九股
- 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年
- 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報哪一個單位？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
- 4 教育主管機關依職權發布命令，規定電動玩具業不得容許未滿 18 歲之兒童及少年進入其營業場所，依司法院大法官釋字第 514 號解釋，主要係違反何項憲法原則而違憲？ (A)人身自由 (B)平等原則 (
- 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？(A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
- 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約(B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書(D)推介計畫書
- 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (
- 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
- 5 依憲法第 23 條之規定，人民之自由權利，非基於保障公共利益所「必要」者外，不得以法律限制之，其所稱之「必要」，係何種原則的展現？ (A)誠信原則 (B)民主原則 (C)平等原則 (D)比例原則
- 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形(B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資效益(D)現金增資計畫執行進度
- 下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？(A)全權選擇證券種類之委託(B)買賣已停止上市之證券(C)為委託人辦理分期付款(D)下限價委託單
- 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家
- 6 人民對於國家的行政處分不服，例如對於環保機關所為之裁罰不服，向原處分機關或其上級機關所提起者，以供行政內部自我省察者的救濟手段，是為： (A)請願 (B)訴願 (C)行政訴訟 (D)陳情
- 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？(A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
- 7 強迫水庫集水區內之人民遷村，係對人民之何種權利為限制？(A)人身自由 (B)工作權 (C)居住遷徙自由 (D)言論自由
- 8 下列何者違反平等權之規定？(A)只有男性國民始負服兵役之義務 (B)妻須以夫之住所為住所 (C)國家應維護婦女之人格尊嚴，保障婦女之人身安全 (D)國家應積極維護發展原住民族語言及文化
- 18 依據憲法增修條文之規定，立法委員之選舉自第七屆起，下列何項係依政黨名單投票選舉之？(A)自由地區直轄市所選出之立法委員 (B)自由地區平地原住民所選出之立法委員 (C)自由地區山地原住民所選出之
- 9 憲法第 8 條內「非由法院依法定程序，不得審問處罰」之規定是屬於：(A)法律優位事項 (B)憲法保留事項 (C)法律保留事項，但可授權行政命令規定 (D)行政命令事項
- 下表是台灣四大區域的降水量及降水集中率的分布情形，由表中資料可知，哪一區域內的河川最具有荒溪型的特徵？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 19 地方制度法第 29 條規定有關委辦規則的事項，下列何者錯誤？(A)地方政府為辦理上級機關委辦事項所為之規定 (B)地方政府可依其法定職權為之 (C)地方政府可基於法律或自治條例之授權為之 (D)
- 10 有關憲法第 2 條第 4 項國家安全大政方針的敘述，下列何者錯誤？(A)決定國家安全大政方針係屬總統職權 (B)總統得設國家安全會議及國家安全局 (C)國家安全局隸屬於國家安全會議 (D)國家安
- 1 保險行銷具有對價關係，要保人交付保險費給保險人，保險人提供保障給被保險人，是屬於行銷定義中的：(A)交換行為 (B)保障需求 (C)社會福祉 (D)公益形象