問題詳情
有關證券商經營期貨交易輔助業務，以下何者為非？
(A)應由專責部門辦理，及指派專人負責管理
(B)具證券及期貨業務資格之業務員，得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務
(C)業務員之異動，應由期貨商向主管機關指定之機構辦理
(D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者，應於異動後五日內，向主管機關指定之機構申報
(A)應由專責部門辦理，及指派專人負責管理
(B)具證券及期貨業務資格之業務員，得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務
(C)業務員之異動，應由期貨商向主管機關指定之機構辦理
(D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者，應於異動後五日內，向主管機關指定之機構申報
參考答案
答案：C
難度：適中0.548387
統計：A(6),B(18),C(51),D(11),E(0)
內容推薦
- 下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)某期貨信託事業之董事(B)某期貨信託事業之監察人(C)某期貨信託事業持股5%以上之股東(D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責
- 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨
- 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期貨商不
- 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述，何者有誤？(A)受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證，受益人亦按受益權之單位數行使權利(C)對符合一定資格條
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金，下列何者正確？(A)僅可以現金方式繳交(B)保證金之收取方式由主管機關定之(C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，由期貨結算機構定
- 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？(A)可，因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自律規範而
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人(B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業(D)期貨信託基金銷售機構
- 依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每月十日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每季終了後十五日內，應向主管機
內容推薦
- 取得不動產經紀營業員證明者，依法其證明之有效期限多久？(A) 二年(B) 三年(C) 四年(D) 五年
- 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何？(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(D)可處
- 不動產經紀業分設之營業處所裁撤時，依規定應以書面向下列何者申請備查？(A) 中華民國不動產仲介經紀業或代銷經紀業同業公會全國聯合會(B) 經紀業所在地直轄市或縣（市）主管機關(C) 考選部(D
- 不動產經紀營業員欲請領經紀人證書者，依法應向何單位申請？(A) 內政部(B) 直轄市或縣（市）政府(C) 經紀業同業公會(D) 經紀業全國聯合會
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何？(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)無時間限制，可依情節自行決定
- 依公平交易法規定，下列何種情形不屬於應先向中央主管機關提出申報之情形？(A) 事業因結合而使其市場占有率達四分之一者(B) 事業因結合而使其市場占有率達三分之一者(C) 參與結合之一事業，其市
- 依不動產經紀業管理條例之規定，下列有關經紀人員業務及責任之敘述，何者有誤？(A) 經紀人員不得收取差價(B) 經紀人員收取差價者，應無息加倍返還支付人(C) 經紀人員在執行業務過程中，應以經委託
- 依公寓大廈管理條例規定，公寓大廈起造人或建築業者，非經領得下列何種執照，不得辦理銷售？(A) 建造執照(B) 雜項執照(C) 使用執照(D) 拆除執照
- 因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期貨交易法，主管機關得採取下列何種措施？甲.限制期貨價格波動幅度；乙.調整保證金額度；丙.限制期貨交易人交易數量；丁.
- 依公平交易法規定，事業以契約、協議或其他方式之合意，與有競爭關係之他事業共同決定商品或服務之價格，或限制數量、交易對象、交易地區等，相互約束事業活動之行為者，稱為：(A) 結合(B) 獨占(C
- 不動產經紀業因經紀人員執行仲介業務之故意或過失，致交易當事人受損害者，由何者負賠償責任？(A) 僅由經紀業負賠償責任(B) 僅由經紀人員負賠償責任(C) 由經紀業與經紀人員負連帶賠償責任(D)
- 企業經營者對消費者保證商品或服務之品質時，應出具書面保證書，依消費者保護法之規定，下列何者非該保證書應載明事項？(A) 保證之內容(B) 交易日期(C) 商品或服務之價格(D) 保證期間及其起
- 依公寓大廈管理條例規定，約定專用部分之修繕、管理、維護，其費用由誰負擔？(A) 由公共基金支付(B) 由約定專用部分之使用人負擔(C) 由管理委員會負擔(D) 由管理負責人負擔
- 依我國期貨交易法之規定，有關內線交易之敘述，下列何者不正確？(A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易(C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者，不在此
- 依公平交易法規定所處停止營業之期間，每次以多久為限？(A) 六個月(B) 一年(C) 一年六個月(D) 二年
- 依不動產經紀業管理條例之規定，下列敘述何者正確？(A) 經紀業開始營業後，除依法辦理停業登記者外，凡自行停止營業累計達三個月以上者，主管機關得廢止其許可(B) 非經紀業而經營仲介或代銷業務者，依
- 依消費者保護法之規定，消費者與企業經營者因商品或服務發生消費爭議，申請調解時，消費爭議調解事件之受理及程序進行等事項，由下列何者定之？(A) 消費爭議調解委員會(B) 消費者保護團體(C) 行
- 消費者保護法對從事經銷之企業經營者，就商品或服務所生之損害，所生責任之規範，下述何者正確？(A) 企業經營者對消費者或第三人之損害賠償責任，得預先約定限制或免除(B) 由從事經銷之企業經營者與
- 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨市場監視準則(B)期貨結算機構財務報告編製準則(C)期貨交易所管理規則(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
- 依公平交易法規定，事業申請中央主管機關許可聯合行為者，如有正當理由，得於許可期限屆滿前，申請延展，其延展期限，每次不得逾多久？ (A) 一年(B) 一年六個月(C) 三年(D) 五年
- 依不動產經紀業管理條例規定，經紀人員對於因業務知悉他人秘密，無故洩漏者，將如何懲戒？(A) 應予申誡(B) 應停止執行業務三個月(C) 應處新臺幣三萬元以上十五萬元以下罰鍰(D) 應處一年以下有
- 不動產經紀業開始營業後，除依法辦理停業登記者外，凡自行停止營業連續幾個月以上者，依法主管機關得廢止其許可？(A) 一個月(B) 三個月(C) 五個月(D) 六個月
- 依消費者保護法規定，下列有關定型化契約條款之敘述，何者正確？(A) 其係指企業經營者為與特定多數消費者訂立同類契約之用，所提出預先擬定之契約條款(B) 定型化契約條款限於書面(C) 定型化契約
- 找出錯誤的敘述。(A)個人是社會最基本的單位(B)和協的家庭關係可以促進社會秩序的穩定(C)就個人而言，家庭是我們最早接觸的團體(D)家庭是指兩個或兩個以上的人所組成的親屬團體。
- 依公平交易法規定，事業對於其交易相對人，就供給之商品轉售與第三人時，其價格如何決定？(A) 交易相對人自由決定(B) 事業決定(C) 事業與交易相對人共同決定(D) 公平交易委員會決定