問題詳情
（ ） 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？
(A) 百分之五十
(B) 百分之百
(C) 百分之二百
(D) 百分之十
(A) 百分之五十
(B) 百分之百
(C) 百分之二百
(D) 百分之十
參考答案
答案：C
難度：簡單0.722222
統計：A(1),B(1),C(13),D(0),E(0)
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- 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任，但下列何者得舉證免責？(A)發行人之董事長 (B)發行人之總經
- （ ） 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
- （ ） 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？(A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 六日
- （ ） 證券商月報表應於次月幾日前編製完成？(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 十五日
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 以上皆非
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- （ ） 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)
- （ ） 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A) 十 (B) 十二 (
- （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
- （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- 0 （ ） 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？(A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於
- （ ） 公司買回股份之執行期間為多久？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
- （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？(A) 二個月
- （ ） 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A) 經濟部商業司 (B) 中央銀行 (C) 行政院金管會銀行局 (D) 經建會
- 0 （ ） 證券交易法上所稱之「公司」，係指下列何者？(A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司
- 71 一位 21 歲女性病患所做骨盆腔影像檢查如圖所示，下列那一項敘述最不正確？ (A)為達到正確診斷，需進一步做經陰道之超音波掃描 (B)檢查時有賴於介質 (C)最可能的影像診斷為源自卵巢之囊性畸
- （ ） 有關借券，下列何者錯誤？(A) 借券人需依約定期限方可返還借券 (B) 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後，方得向證交所提出還券申請 (C) 出借人無提前還券要求時，借券人
- （ ） 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A) 經濟部商業司 (B) 中央銀行 (C) 行政院金管會銀行局 (D) 經建會
- 0 （ ） 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？(A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之
- （ ） 短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
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- （ ） 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之
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- （ ） 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A) 發行公司 (B) 公司股東 (C) 國庫 (D) 當日善意從事相反買賣之人
- （ ） 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：(A) 每人限開一戶 (B) 每人可在每一證券商總、分公司各開一戶 (C) 每人限開二戶 (D) 無限制
- （ ） 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？(A) 持有公司股份超過百分之五之股東方可行使 (B) 董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求 (C) 董事或監察人不行使請求權限
- （ ） 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A) 年度財務報告 (B) 半年度財務報告 (C) 每月營業報告 (D) 以上皆須經會計師查核簽證
- （ ） 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？(A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股
- （ ） 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，如果二天後股價市價下跌至五十七元，則擔保維持率為多少？(A) 百分之九十五 (B) 百分之一百三十五點七
- （ ） 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會