問題詳情
17. 下列關於證券交易法上內線交易規範之敘述，何者正確？
(A)證券交易法對從事內線交易行為之人未規定刑事責任
(B)內線交易之規範對所有公開發行公司皆有適用
(C)內線交易之規範對象客體包括股票及具有股權性質之有價證券
(D)上市公司之董事於獲悉公司重大影響其股票價格之消息時，在該消息公開前後，皆不得買賣該公司股票
(A)證券交易法對從事內線交易行為之人未規定刑事責任
(B)內線交易之規範對所有公開發行公司皆有適用
(C)內線交易之規範對象客體包括股票及具有股權性質之有價證券
(D)上市公司之董事於獲悉公司重大影響其股票價格之消息時，在該消息公開前後，皆不得買賣該公司股票
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？(A)十日 (B)八日 (C)五日
- 下列敘述何者正確?(A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易，其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄(B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，不需執行短線交易防制措施(C)境
- 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
- 中國各地區的氣候特色受到地理位置的影響而各有不同。由下列四個地區的氣候分布圖判斷，哪一個地區的緯度最低？(A) (B)(C) (D)
- 董事任期不得逾幾年，但得連選連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起幾日內，訴請法院撤銷其決議？(A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十日
- 下列何一股東會議案得以普通決議為之？(A)選任檢查人 (B)同意董事之競業行為(C)公積撥充資本 (D)締結與他人經常共同經營之契約
- 查核人員觀察薪資支票的發放過程，可以驗證下列何者？(A)員工是否確實存在(B)打卡計時單是否計算無誤(C)負責薪津給付的員工並未負責決定薪資率的調整(D)新進員工敘薪是否經過人力資源部門主管批
- 右表為四個聚落的人口資料，請依據表中的資料推論，哪一個聚落的「推力」最顯著，使得人口呈現外流的現象？(A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 公開發行公司召開股東會時，除法規另有規定外，非屬徵求委託書之受託代理人，其所受委託之人數不得超過幾人？(A)二人 (B)三人 (C)三十人 (D)五十人
內容推薦
- 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之?(A)更換基金保管機構(B)變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬(D)基金改型
- 有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？(A)三十五人 (B)三十人 (C)二十五人 (D)二十
- 美洲主要分界線如右圖所示，其中北美洲和中南美洲的分界線主要為下列何者？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構（得含其控制或從屬機構）所
- 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基
- 繼續一年以上，持有已發行股份總數＿＿＿＿以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會：(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
- 對於風險胃納(Risk Appetite)的敘述，下列何者並不恰當？(A)風險胃納本身即為企業建立策略的一環 (B)風險胃納引導企業資源的分配(C)風險胃納影響企業面對風險的態度 (D)風險胃納
- 【二】圖(三)是美國農牧區分布圖：【題組】好事多所賣美國牛肉大受台灣人喜愛，該國放牧區中最可能位於圖中的哪個地區？ (A)A (B)B (C)C (D)D 。
- 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書(D)不得
- 下列何者不屬於股東會之權限？(A)查核董事會造具之表冊 (B)決議盈餘分派或虧損撥補(C)選任檢查人 (D)決定經理人之報酬
- 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於＿＿＿＿者，不在此限。(A)二個月 (B)三
- 研讀企業內部控制組成要素中的控制環境，主要在探討：(A)企業的核心－「人」及這些人的個別屬性在企業內部的生態作用及其對內部控制的影響(B)企業高階管理者假公濟私、收受回扣的生態作用(C)管理者是
- 題組三：附圖為中國河川流向分布圖，請回答以下問題：【題組】鳴人為了準備考試，整理以下表格，但佐助說有個地方寫錯了，請幫忙指出哪一欄寫錯了？
- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務，其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件?(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一億五千萬元(C)新臺幣一億元 (
- 甲為 Z 上市公司之監察人，其持有之 Z 公司股票不包括下列何人名義下持有者？(A)甲之配偶乙 (B)甲之父丙(C)甲之未成年子女丁 (D)同意出借名義供甲使用於買賣Z公司股票之戊
- 符合以下何種情形者，不得擔任投信基金保管機構?(A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(D)選
- 企業內部控制在電腦資訊系統普及化之後，對組織結構的影響，係降低正式化及集權化，管理者之控制實質上：(A)放鬆了部分控制 (B)並未放鬆控制 (C)促使組織更資訊化 (D)強化了交叉控制
- 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者，辦妥登記後於＿＿＿生效。(A)當日 (B)次日 (C)二日後 (D)三日後
- 企業之風險管理中，對企業的影響不重大以及發生的可能性偏低（低強度、低頻率）的風險：(A)仍須設法考量風險管理 (B)即應考量風險應如何管理(C)通常不須認真考量風險應如何管理 (D)須加以衡量和
- 下列有關投信事業首支基金募集之規定，何者正確?(A)應於核發營業執照後六個月申請募集(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立(D)選項ABC皆是
- 企業材料存量之控制政策及作業程序，將材料按價值作 A、B、C 分類分級保管，是屬於何種控制活動？(A)紀錄核對 (B)保障資產實體安全(C)職能分工 (D)與計畫、預算或前期績效之比較
- 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述，何者有誤？(A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品(B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況，交易與其基金資產類別相關之指數類
- 企業之內部控制制度，採購部門完成採購程序，於確定採購內容及交期後，應通知下列哪一個部門準備驗收作業？(A)生產部門 (B)倉儲部門 (C)運輸部門 (D)財務部門
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理?(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人