問題詳情
15. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理?
(A)僅可申購投資資產 5%以下
(B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行
(C)須經該客戶書面同意後始得進行
(D)接獲客戶口頭通知即可
(A)僅可申購投資資產 5%以下
(B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行
(C)須經該客戶書面同意後始得進行
(D)接獲客戶口頭通知即可
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(5),D(0),E(0)
內容推薦
- 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
- 於喜氣堆肥法中，生垃圾之碳氮比應介於多少之間最為適宜？(A) 5～20(B) 20～35(C) 50～65(D) 65～80
- 在一般正常情況下，下列何者粒狀物污染控制設備，去除效率相對較低？(A)靜電集塵器(B)旋風集塵器(C)袋式集塵器(D)濕式洗煙(滌)器
- 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確?(A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之(B)在國內募集投資國內
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日(
- 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基
- 行政訴訟法第185條第1項規定，當事人兩造無正當理由不到場，視為合意停止訴訟程序，如於幾個月內不續行訴訟，視為撤回訴訟？(A)四個月(B)三個月(C)二個月(D)一個月
- 有害事業廢棄物之有害特性認定中，廢液閃火點小於攝氏幾度時，具有易燃性事業廢棄物之特性？(A) 60 ℃(B) 70 ℃(C) 80 ℃(D) 90 ℃
- 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 W 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 X 上市公司(C)甲證
- 下列何者不是公司治理之強調重點？(A)董事長公開聲明其對財務報導應負全責，並由其主導公司經營(B)董事會成員中應包含不參與經營的獨立董事(C)設置審計委員會，以強化財務報導之公信力(D)董事會應
內容推薦
- 一般堆肥醱酵法堆積後之醱酵溫度最高可達攝氏幾度，藉以殺滅病原菌、寄生蟲卵及蒼蠅卵等？(A) 43～45 ℃(B) 53～55 ℃(C) 63～65 ℃(D) 73～75 ℃
- 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤?(A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金(B)指數之成分證券僅含各類股票(C)所投資
- 廢棄物壓縮以減少其體積，已知Vi為壓縮前體積，Vf為壓縮後體積，壓縮比為下列何式？ (A) Vi×Vf(B) (Vi+Vf)×Vi(C) (D) (Vi+Vf)×Vf
- 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶應履行那些事項?(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容(B)瞭解客戶之資力與投資經驗(C)交付全權委託投資說明書(D)選項AB
- 下列何者為有害事業廢棄物處理成效評估之化學測試方法？(A)燒失量(B)強度試驗(單軸抗壓強度)(C)透水性試驗(D)溶出試驗(TCLP)
- 散布有損他人名譽之報導，與事實不合者，下列何者仍受憲法言論自由之保障？(A)只要與事實不合之報導，均不受憲法保障(B)只要是對外發表之言論，均屬憲法言論自由之保障範圍(C)報導者有相當理由確信
- 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符 合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構（得含其控制
- 有關外幣計價期貨信託基金之敘述，何者正確?(A)募集基金不需經主管機關同意(B)申購應以期貨信託事業所選定之外幣計價(C)買回應一律以美金計價(D)以外幣計價之期貨信託基金不需經中央銀行同意
- 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列那一情事應告知甲投資人?(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東(B)乙公司為丙持股 10%以上之股
- 下列選項分別比較熱解法與焚化法在處理廢棄物時之差異，何者有誤？(A)熱解法：放熱；焚化法：吸熱(B)熱解法：耗氧率低；焚化法：耗氧率高(C)熱解法：廢氣量少；焚化法：廢氣量多(D)熱解法：產物
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)2
- 企業之內部控制制度，銷售部門接獲客戶訂單，若無庫存，應先：(A)洽商客戶改向它企業訂購 (B)拒絕接受訂購(C)洽商客戶延期交貨 (D)洽商客戶先付訂金
- 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶?(A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日(B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業
- 甲證券投資顧問公司運用投資人全權委託投資資產，買進我國上市股票，應以下列何方式進行?(A)委託證券經紀商(B)以場外交易方式(C)委託證券自營商(D)選項ABC皆非
- 下列敘述何者為非？(A)企業應追求風險最低的目標(B)風險胃納(Risk Appetite)是指企業為了追求其目標所願意承擔的風險程度(C)企業風險管理與其策略、規劃及日常決策息息相關(D)風險
- 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證
- 企業之風險管理中，對企業的影響不重大以及發生的可能性偏低（低強度、低頻率）的風險：(A)仍須設法考量風險管理 (B)即應考量風險應如何管理(C)通常不須認真考量風險應如何管理 (D)須加以衡量和
- 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達 5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，
- 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次(B)每月至少一
- 企業內部控制，對資產和紀錄實體的控制可藉下列何種控制活動來達成？(A)電腦連線 (B)抵押權之設定 (C)雇用警衛看守 (D)徵信
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
- 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
- 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定，下列何者正確？(A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易，有了結之義務(
- 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤?(A)投資經理人得口頭指示業務員為買賣之執行(B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶填
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者?(A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是