問題詳情
49. 證券業通常是在洗錢過程中的哪個階段被利用？
(A)洗錢前置犯罪的初始階段(preliminary)
(B)資金進入金融體系的置入階段(placement)
(C)資金進入金融體系後的分層階段(layering)
(D)完成資金洗白的整合階段(integration)
(A)洗錢前置犯罪的初始階段(preliminary)
(B)資金進入金融體系的置入階段(placement)
(C)資金進入金融體系後的分層階段(layering)
(D)完成資金洗白的整合階段(integration)
參考答案
無參考答案
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- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，有關客戶審查事項，下列敘述何者錯誤？(A)不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係(B)無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報疑似洗錢或資恐交易(
- 金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？(
- S 公司有四名股東，持股如下：張三 10%，李四 30%，A 公司 30% ，B 公司 30%。王五持有 A、B 兩家公司股票各 50%，另張三於境外設立一人公司 R，持有 B 之股份 50%
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- 有關客戶風險評估程序之敘述，下列何者正確？(A)線上保單客戶依現行規範仍須考量其地域風險(B)法人客戶僅申請異動被授權人，客戶本身背景既未變動，應毋庸徵提資料重新評級(C)既有客戶聲明書與保險
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