問題詳情
（ ） 發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？
(A) 六十日內
(B) 四十五日內
(C) 三十日內
(D) 十五日內
(A) 六十日內
(B) 四十五日內
(C) 三十日內
(D) 十五日內
參考答案
答案：C
難度：困難0.333333
統計：A(2),B(5),C(6),D(2),E(0)
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- 0 （ ） 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
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- 0 （ ） 關於非公開發行之股份有限公司，下列對其董事之敘述何者正確？(A) 至少應有二人 (B) 為公司法上之員工 (C) 每屆之任期最多不得超過五年 (D) 為公司之負責人
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- （ ） 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 下列何種人如有取得或出售股票情事，公司應於每月 15 日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A) 公開發行公司之經理人 (B) 公開發行公司基層職員 (C) 持有公司股
- （ ） 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5 年以下有期徒刑 (D) 3 年以上 10
- （ ） 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？(A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民事責
- （ ） 關於監察人之職權，以下敘述何者錯誤？(A) 監察人得隨時調查公司財務狀況 (B) 得請求董事會和經理人對公司業務提出報告 (C) 董事執行業務有違反法令或章程之行為時，監察人得請求董事
- 0 （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
- 0 （ ） 公開發行股票公司採行董事提名制度者，其受理提名之期間至少應有幾日？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
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- （ ） 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
- （ ） 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為：(A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業
- （ ） 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
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- 0 （ ） 轉換公司債償還期限不得超過幾年？(A) 三年 (B) 五年 (C) 七年 (D) 十年
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- 四、⑴試列出同步示波器之基本結構，並繪出其方塊圖。（10 分）
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- （ ） 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A) 完全相同 (B) 採分盤交易 (C) 僅能與自營商議價買賣 (D) 須預先收股款，其餘相同
- （ ） 證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A) 保證金 (B) 營業保證金 (C) 交割結算基金 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十八小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（賣）
- （ ） 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C) 除彌補受
- （ ） 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：(A) 週報 (B) 半年報 (C) 月報 (D) 年報
- （ ） 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
- （ ） 經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？(A) 七日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日