問題詳情
證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非?
(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20%
(B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10%
(C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%
(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20%
(B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10%
(C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%
參考答案
答案:A
難度:適中0.669173
統計:A(89),B(18),C(6),D(20),E(0)
內容推薦
- 幼蟲移行時會經過豬肝、肺的寄生蟲為下列何者?(A)Trichuris(B)Dictyocaulus(C)Oesophagostomum(D)Ascaris
- 0 有關境外基金之私募,下列敘述何者不正確?(A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納
- 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准?(A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
- 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? 甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公
- 豬赤痢的病原為下列何者?(A)Campylobacterjejuni(B)Mycoplasmahyorhinis(C)Salmonellatyphisuis(D)Brachyspirahyodys
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B)
- 下列何者是豬流行性感冒的病原?(A)Paramyxovirus(B)Circovirus(C)Orthomyxovirus(D)Picornavirus
- 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定?(A) 廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋下列何者?(A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分
- 0 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
內容推薦
- 0 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約? A.向上市公司募集基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票;B.向上櫃公司募集基金,承諾將其投資於該上櫃公司股票;C.未經金管會核准前,接受
- 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少?(A) 10
- 0 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非?(A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易
- 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」?(A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供
- 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後多久內分配之?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
- 4~6月齡豬隻感染豬小DNA病毒後,會造成下列那一種症狀或病變?(A)肝臟壞死(B)心肌壞死(C)一般呈不顯性感染(D)生長停滯
- 0 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤?(A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律
- 絛蟲科(Taeniidae)的蟲卵其共同的特徵為下列何者?(A)蟲卵內含六鈎幼蟲(B)具有卵蓋(C)卵殼外有蛋白膜(D)蟲卵內含第三期幼蟲
- 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?(
- ⑵運算放大器的不理想特性為VOS = 10 mV(Offset Voltage),其餘特性理想。
- 下列那一種黴菌毒素由Penicilliumislandicum的污染米產生,動物食用後引起肝細胞變性、壞死、肝硬化、肝癌等?(A)Patulin(B)Luteoskyrin(C)Citrinin
- 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?(A) 於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B) 於自宅中與固定之友人為證券價值分
- 人畜共通傳染病中,別名為Whitmore氏病的病原為下列何者?(A)Burkholderiapseudomallei(B)Histoplasmafarciminosum(C)Chlamydophi
- 下列敘述何者為非?(A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委
- 0 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件(A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募
- 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 四個月 (D) 二個月
- 六、將一重 10 mg之Co樣品置於原子爐內,經中子照射 1 年,所得之60Co放射活度為多少Ci?(已知原子爐中子通量為 1×1012cm-2s-1,59Co的天然豐度為 100%,59Co之中子反
- 九、某一體重為 75 公斤之輻射工作人員誤將 10 mCi之氚水飲入,180 天後經生化分析可測得體內劑量為多少mGy?(假設氚水所釋放β射線平均能量Eβ = 0.006 MeV完全被身體吸收,已知水
- 0 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括:(A) 本人之父母 (B) 本
- 下列那種黴菌毒素不會造成動物震顫、驚厥、步履蹣跚、抽搐等神經症狀?(A)Penitrems(B)Fumitremorgins(C)Cyclopiazonicacid(D)Aflatoxins
- 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之?(A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
- 三、下圖為簡化的 MOS 放大電路,電路參數如標示,未標示參數之特性假設理想。(每小題 5 分,共 20 分)⑴畫出此一電路的等效小信號模型。
- 膿瘍屬何種壞死?(A)乾酪樣壞死(B)凝固壞死(C)出血性壞死(D)液化壞死
- 下列何者為豬球蟲最常爆發的年齡?(A)保育期(B)肥育前期(C)肥育後期(D)哺乳豬
- 十、已知某輻射工作者於工作場所中,上半年體內接受了能量為 2 MeV 的β粒子汙染,而體外接受了能量為 2 MeV 之γ射線及 5 MeV 的中子照射後,下半年僅可再接受5 mSv 之有效劑量,請