問題詳情
24.下列何者不得申請兼營證券投資顧問業務？
(A)保險經紀人
(B)信託業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商
(A)保險經紀人
(B)信託業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持 有之股票，在計算其持股數量時，不包括下列何人持有者？(A)父母持有者(B)配偶持有者(C)未成年子
- 文獻所指反向策略(contrarian strategy)是指：(A)買進高beta的股票、賣出低beta的股票 (B)當股市悲觀時進場、樂觀時出場(C)買進前期輸家股票、買出前期臝家股票(D)
- 下列哪種操作方式比較有效規避系統性風險？(A)部分買債券、部分買股票(B)讓投資組合的證券數目越多越好(C)買進股票並搭配賣出賣權(D)買進某檔股票並放空同產業同類性質另檔股票
- 關於證券投資信託基金之受益人會議，下列敘述，何者正確？(A)受益人會議僅得由基金保管機構召開(B)更換基金保管機構，應由證券投資信託事業本於專業經營原則自行決定之(C)受益人得自行召開受益人會議
- 如下圖(5)，若兩四邊形相似，其中∠1＝∠4，∠2＝∠3，則 x+y＝【 ○7 】。
- 有關證券投資信託事業為專業之資產管理機構，為維持其專業性，有關設置所需之專業發起人之規定，下列 何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為：成立滿三年，依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)
- 債券的免疫(immunization)主要原理為何？(A)利用殖利率變化導致利息再投資報酬波動與債券價格波動剛好相互抵消(B)利用債券到期期間與投資目標期間之相互配合(C)利用債券價格波動來避開
- 有關於投資組合保險的操作策略模式，下列何者為正確？(A)是一種買漲賣跌策略(B)是一種買跌賣漲策略(C)是一種羅跌都賣之策略(D)以上皆非
- 境外基金之總代理人所代理之境外指數股票型基金，若發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大 影響或經註冊地主管機關核准更換標的指數者，應於事實發生日起幾日内公告？(A)2 曰(B)3曰(C)
- 【題組】(2)投資組合的yS為2，若採用最小風險避險法，則應該買賣多少口期貨？（5分）
內容推薦
- 甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A上市公司股票值得投資，若擬運用所有全權委託客戶之委託資產購 買時，其應注意投資之限額為何？(A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過A上市公司已
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用，得為下列那一行為？(A)投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券(B)從事證券相關商品以外之交易(C)放款(D)承銷中之有價證券
- 甲證券投資顧問公司資本額新臺幣1億元，經營绩效卓著。若甲公司董事會為提供資金運用之效率，計晝將 非屬經營業務所需之資金加以運用，下列何者不屬於可運用之範圍？(A)購買金融債券(B)購買上市公司發
- 痛苦指數主要是由何者組成？(A)通貨膨脹率與貿易逆差(B)失業率與薪資成長率(C)失業率與通貨膨脹率(D)貿易逆差與財政赤字
- 哪種利率是反映當下的資金鬆緊而非未來景氣或經營狀況的預期？(A)隔夜拆款利率(B)十年期公債殖利率(C)十年期公司債利率(D)十年期利率交換之固定利率端
- 曱上市公司於103年度有累積衡損新臺幣1,000萬元，資本公積有新臺幣5,000萬元，法定盈餘公積有新臺 幣3,000萬元，關於該公司會計事項之處理股息及紅利之分派，下列敘述，何者正確？(A)應
- 甲證券投資信託公司設立於民國92年，資本額為新臺幣2億元，共發行2,000萬股，每股新臺幣10元。 近年因景氣低迷，目前甲公司之每股淨值僅剩新臺幣5元。試問：主管機關除得命甲公司限期改善外，
- 有五種商品：甲.ETF，乙.存託憑證，丙.共同基金，丁.商業本票，戊.選擇權，哪些商品的設計是透過保管銀 行之信託機制來維持交易的安全性？(A)曱乙丙(B)曱乙丙丁戊(C)甲丙戊(D)乙丙丁
- 甲公司持有乙公司已發行有表決權股份之比例高達75%，若曱公司直接或間接使乙公司為不合營業常規或 其他不利益之經營，致乙公司受有新臺幣2,000萬元之損害，但曱公司並未於會計年度終了時為適當補償。
- 甲證券投資顧問公司擬聘任乙擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，若乙之資格條件 為下列何者時，曱公司即不得聘任之？(A)曾擔任國内、外基金經理人工作經驗一年(B)經教育部承認之國
- 所謂的銀行體系的貨幣創造過程是指：(A)央行印鈔票(B)透過舊鈔換新鈔的過程(C)透過存款與放款產生信用創造的循環過程(D)銀行拿有價證券到央行去貼現換取貨幣的過程
- 王先生擬執行一個半年期策略，希望多頭時能追求股價上漲獲利，空頭時能將損失減少到某一程度。 甲經理建議是買進追蹤市場組合的ETF，目前價格為900，並搭配買進以該ETF為標的物且半年期的 賣權，執行
- 【題組】(2)如果買權價格為90，賣權價格為20，請繪出兩種策略的報酬損益圖，哪一項策略對王先生較好？ (7分）
- A公司為非公開發行公司之小型創新企業，由曱擔任董事長、乙為總經理、丙為會計主管，A公司並 於民國104年向財團法人證券櫃檯買賣中心申請登錄為創櫃板公司。曱、乙及丙為誘使投資人願意認 購A公司於創
- 曱為A證券投資信託公司之董事，經查甲及其配偶乙二人並合計持有B上市公司已發行股份總數6%，但對 於C、D等上市公司並無任何持股。關於曱應遵守之行為規範，下列敘述，何者正確?(A)A公司於決定運用
- By SMCP, choose one of the following sentences for expressing ”MV in position. West ofSolomon Ba
- 一、請敘述下列名詞之意涵：⑴建築基地綠化（10 分）
- 甲證券投資信託公司擬規劃募集各種種類之證券投資信託基金，下列規劃方案之内容，何者合法？(A)募集股票型基金時，規劃投資股票總額達基金淨資產價值百分之六十以上，百分之七十以下(B)募集平衡型基金時
- 佳麗寶公司於X6年5月1日購入機器設備，成本$300,000，殘值$50,000，估計耐用年數5年，若佳麗寶 公司採雙倍餘額遞減法提列折舊，則該機器設備X6年度之折舊費用為何？(A)$100,00
- ______ is a ring made of buoyant material which can be thrown overboard to rescue a personwho ha
- 【題組】(2) A公司及曱、乙、丙之行為是否違反證券交易法之規定，應負何種民事及刑事責任？（5分）
- 下列何者不是住宅權益貸款的優點？(A)部分利息費用可抵稅(B)利率較信用卡循環利息高(C)貸款期間通常較短(D)可將債務合併，使創始機構^息及服務收入增加
- 甲證券投資信託公司募集股票型基金，該股票型基金並於民國104年8月1日成立，則甲公司應於下列何 曰前，製作並交付(若發行受益憑證不印製實體，則以帳簿劃撥方式交付)受益憑證予申購人？(A)民國10
- 借款$100,000 -年利率5%，銀行要求回存20%，且存款利率為2%，則該筆借款的有效利率為何？(A)6%(B)5%(C)4%(D)75%
- GMDSS系統已於何時全面性實施？(A) 1997年2月1日(B) 1998年2月1日(C) 1999年2月1日(D)2000年2月1日