問題詳情
3. 依我國現行「證券交易法」規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之?
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制
參考答案
答案：A
難度：非常困難0
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- ( ) 若甲＝－ ，試比較甲、乙、丙三數的大小？ (A)甲＞乙＞丙 (B)乙＞甲＞丙 (C)丙＞乙＞甲 (D)乙＞丙＞甲
- 公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列之人進行有價證券之私募?(A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構(B)符合主管機
- 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定，不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指
- 【題組】 (1)什麼是「金融預警制度」？（5 分）
- 依據購買力平價說，本國通貨膨脹率大於外國通貨膨脹率，則：(A)匯率下降 (B)出口增加 (C)進口減少 (D)匯率上升
- 下列何者不是通貨膨脹下呈現的現象？(A)所得分配失當 (B)資源分配扭曲 (C)經濟成長受阻 (D)國際收支改善
- 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定，設置獨立董事其人數不得少於多少?(A)一人，且不得少於董事席次五分之ㄧ (B)二人，且不得少於董事席次四分之ㄧ(C)四人，且不得少於董事席次四分之ㄧ
- 【題組】(2)資訊揭露對股市投資人有何優點？（5 分）
- 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之?(A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項ABC皆是
- 物價上漲對下列何者不利？(A)債務人 (B)債權人 (C)政府 (D)投機者
內容推薦
- 股份有限公司投資其他公司時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾?(A)百分之五 (B)百
- 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確?(A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限(C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)選項ABC皆非
- 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時
- 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)
- 若以直接匯率的方式來表示，當匯率上升時，代表本國貨幣：(A)升值 (B)貶值 (C)不受影響 (D)不一定
- 下列敘述何者正確?(A)董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違
- 【題組】(2)「金融預警制度」具有何功能？（5 分）
- 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告?(A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)
- 證券商承銷有價證券，若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者，該承銷公告，下列何者非必要記載事項?(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見(C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師
- 當國際收支出現大幅順差時，央行如何採取「沖銷式外匯干預」？(A)買進外匯、賣出債券 (B)買進外匯、買進債券(C)賣出外匯、賣出債券 (D)賣出外匯、買進債券
- 試以 AD 與 AS 曲線來分析（AD 與 AS 曲線均為正常形狀） 下列各因素對物價水準與產出的影響：【題組】(1)美洲某國中央銀行增加貨幣供給，且某國政府實施減稅措施。（5 分）
- 【題組】(2)亞洲某國勞動生產力提升，但名目工資卻維持不變。（5 分）
- 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心(C)證券商業同業公會 (
- 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列哪一刑罰? I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金； IV
- 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各
- 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
- 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證，其標的證券為國內股票者，市值應達多少?(A)二百億以上 (B)三百億以上 (C)一百億以上 (D)選項ABC皆非
- 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D
- 依現行「證券交易法」之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響 (
- 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報
- 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
- 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管，並自櫃檯買賣之日起二年內，不得轉讓?(A)百分之三以上之股東 (B)百分之
- 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效
- 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格，送達證券櫃檯買賣中心?(A
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理?(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一