問題詳情
160 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，不應有下列何種行為？
(A)於交易契約中揭示可能發生之風險
(B)對客戶善盡風險告知義務
(C)誤導客戶之情事
(D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
(A)於交易契約中揭示可能發生之風險
(B)對客戶善盡風險告知義務
(C)誤導客戶之情事
(D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
參考答案
無參考答案
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- 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？ (A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
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- 163 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？ (A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
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- 167 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？ (A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
- 169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及
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- 170 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時，應採取下列何措施？ (A)可代客保管存摺 (B)應即設簿登記，交指定主管人員集中保管 (C)不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D)以上皆非
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- 175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
- 177 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
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- 180 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體標示： (A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
- 182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項，其內容至少應包含？ (A)要保人及被保險人之基本資料 (B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係 (C)要保人及被保險人是否符
- 下列何者屬於金融從業人員招攬保險的行為？ (A)解釋保險商品內容及保單條款 (B)說明填寫要保書注意事項 (C)轉送要保文件及保險單 (D)以上皆是
- 179 金融從業人員從事保險業務招攬時，於下列何者情形不負通知義務? (A)為他方所知者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
- 183 金融從業人員招攬保險時應出示： (A)身分證 (B)登錄證，並詳細告知授權範圍 (C)駕照 (D)保險證
- 184 金融從業人員招攬保險時應告知要保人下列那些事項是正確？ (A)可延欠保費 (B)可退佣 (C)可折讓 (D)詳細告知授權範圍
- 185 金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項，下列何者為非？ (A)要保人親自填寫並簽章 (B)如何逃稅 (C)若要保人或被保險人為未成年人，需經其法定代理人同意，並於要保書上簽章 (
- 186 金融從業人員對保險要保書的各項詢問說明，應如何要求客戶？ (A)可避重就輕 (B)就個人隱私可不必回答 (C)可任由其自由回答 (D)應據實說明
- 187 金融從業人員從事保險招攬時，有誠實填寫招攬報告書的義務，下列何者為招攬報告書應包含的內容： (A)招攬經過 (B)要保人及被保險人是否投保其他商業保險 (C)家中主要經濟來源者 (D)以上皆是
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