問題詳情
51. 下列何者非為企業募集資金之市場？
(A)拆款市場
(B)股票市場
(C)債券市場
(D)票券市場
(A)拆款市場
(B)股票市場
(C)債券市場
(D)票券市場
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？(A)無保留意見 (B)修正式無保留意見(C)保留意見 (D)無法表示意見
- 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A)10％ (B)15％ (C)25％ (D)33％
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)作為向金融機
- 在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？(A)10 萬至 20 萬元 (B)12 萬至 50 萬元 (C)24 萬至 240 萬元 (D)10 萬至 60 萬元
- 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)
- 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務(B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事(C)因投資關係，並經主管機關核
- 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)五次
- 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)5 日 (B)10 日
- 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？(A)三日 (B)五日 (C)
- 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A)董事 (B)經理(C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)選項A、B、C皆是
內容推薦
- 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
- 下列敘述何者有誤？(A)母子公司得免編製合併財務預測報表(B)財務預測得經會計師核閱(C)自願公開財務預測者，應於公開日起二日內公告申報財務預測(D)因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師，應
- 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
- 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，
- 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？(A)十五天 (B)一個月 (C)四十五天 (D)二個月
- 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
- 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A)是由外國銀行擔任保管人 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
- 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A)發行人 (B)履約期間 (C)標的證券 (D)地理區域
- 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
- 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A)外資專業投資人 (B)本國法人(C)未成年人 (D)證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
- 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A)三元 (B)八點三元 (C)二元 (D)五點三五元
- 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A)採時間優先原則(B)證券經紀商申報者優先(C)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定(D)一般投資者申報者優先
- 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？(A)僅揭露成交價量 (B)揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量(C)揭露所有買賣價格 (D)揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
- 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
- 某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：(A)十二元 (B)三元 (C)五元 (D)二
- 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A)十人 (B)三十人 (C)五十人 (D)不限制
- 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意通過(B)召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意(C)召開董事會，經董事會二分之
- 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A)五日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
- 申請經櫃買中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何？(A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣四十億元以上(C)新臺幣五十億元以上 (D)新臺幣六十億元以上
- 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)
- 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
- 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A)只能向證券交易所申請 (B)證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非
- 自營商得不受漲停板申報買進、跌停板申報賣出價格限制情形者為？(A)因發行認購（售）權證之避險需要 (B)因發行個股選擇權(C)與期貨交易所交易沖銷 (D)因主管機關之指示
- 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」 ，在下列何者情況並不適用？(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內
- 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A)已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者(B)不需任何條