問題詳情
( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間?
(A) 三年
(B) 五年
(C) 一年
(D) 十年
(A) 三年
(B) 五年
(C) 一年
(D) 十年
參考答案
答案:B
難度:簡單0.705882
統計:A(1),B(12),C(2),D(1),E(0)
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- ( ) 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?(A) 請求之股東 (B) 公司 (C) 證券交易所 (D) 主管機關
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- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- ( ) 依證券投資人及期貨交易人保護法之規定,保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過:(A) 一千股 (B) 二千股 (C) 一百萬元 (D) 二百萬元
- ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 33%
- ( ) 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
- ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤?(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
- ( ) 證券交易所運用交割結算基金,下列何項毋庸經主管機關之核准?(A) 購買政府債券 (B) 購買上市股票 (C) 購買受益憑證 (D) 選項(A)(B)(C)皆無須核准
- ( ) 下列那一類案件之審核適用申報生效制?(A) 募集設立者 (B) 補辦公開發行 (C) 申請發行海外存託憑證 (D) 以上皆是
- ( ) 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事?(A) 已公開發行之投信事業 (B) 實收資本額達一百億元以上之非屬金融業之上市(櫃)公司 (C) 已上市(櫃)之期貨商 (D) 以上
- ( ) 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:(A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證
- ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?(A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於
- ( ) 證券金融公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,以各該日收盤價格為計算基礎,將其權值與股價漲跌差額合併計算,若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知委託人補繳
- ( ) 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?(A) 五個 (B) 七個 (C) 十個 (D)
- ( ) 依現在實務見解,買進股票後短期內(六個月內)又將其賣出,對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象,指下列何者?(A) 買進時點具有董事身分者 (B) 賣出時點具有董事身分者 (C) 「
- 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
- ( ) 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股,而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股,甲並為董事之候選人,則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股?(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C
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- ( ) 櫃檯買賣債券均採何種交易?(A) 加息交易 (B) 含息交易 (C) 無息交易 (D) 除息交易
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- ( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之:(A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
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- ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
- ( ) 有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確?(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 僅上市上櫃公司得發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定