問題詳情
有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構
參考答案
答案：B
難度：適中0.485714
統計：A(5),B(17),C(4),D(9),E(0)
內容推薦
- Even higher organisms resort to fermentation as an _____ process when the oxygensupply is insufficie
- 期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範(B)主管機關所訂
- 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務(C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
- 在擬訂期貨結算會員資格時，下列哪一個要件不在衡量之列？(A)資本額 (B)財務、業務狀況(C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
- 日本境內交易原油期貨的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京工業品交易所
- 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二
- 公司制期貨交易所於分派盈餘時，原則上應依：(A)先提法定盈餘公積，再提特別盈餘公積(B)先提特別盈餘公積，再提法定盈餘公積(C)僅提列主管機關所規定之法定盈餘公積即可(D)提列違約損失準備後，再提特別
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，有關仲裁法律適用，除期貨交易法另有規定外，應依何規定處理？(A)鄉鎮市調解條例 (B)民事訴訟法(C)商務仲裁條例（現已修正
- 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部
- 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？(A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部(C)金管會 (D)經濟部
內容推薦
- 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲.可與自有資產合併存放；乙.必須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁.自營結算會員與
- 依我國期貨交易法之規定，經公告不適用期貨交易法之期貨交易，以下敘述何者錯誤？(A)非在集中市場交易(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會(D)公告
- 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽，該一定處所包含以下哪些地方？(A)期貨結算機構所在地 (B)中華民國期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項AB
- 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後多久時間內，向期貨商業同業公會申報？(A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)一個月內
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？ 甲.警告；乙.依期貨交易法處罰；丙.撤換其負責人或其他有關人員；丁.追繳保證金(A)甲、丙 (B)甲、乙、丙 (C)
- 依我國期貨交易法之規定，以下敘述何者錯誤？(A)期貨交易之主管機關為行政院金融監督管理委員會(B)中央銀行得於掌理或主管事項範圍內，公告不適用期貨交易法之期貨交易(C)期貨商得受託從事期貨交易之種類及
- 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
- 期貨信託事業至少應設置的部門，不包括下列何者？(A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
- 依我國期貨交易法之規定，因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述，下列何者正確？(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商之間採強制仲裁(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨結算機構
- 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：(A)僅限於董事長 (B)僅限於董事(C)僅限於部門經理人 (D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
- 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 26 有關公司法與金融控股公司法之敘述，下列何者正確？(A)公司法是金融控股公司法之特別法(B)金融控股公司法應優先於公司法適用(C)金融控股公司法之規定若牴觸公司法之規定，無效(D)金融控股公司法是
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金
- 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
- 有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約(C)台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(D)股票
- 依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？(A)財政部 (B)經濟部 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
- 外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥於中華民國境內營業所用之資金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺
- 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新台幣多少元？(A)二億元、一億元 (B)二億元、五千萬元 (C)一億元、五千萬元 (D)五千萬元、一千萬元
- 期貨交易所取得或處分固定資產，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？(A)三千萬 (B)五千萬 (C)一億 (D)二億
- 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？ 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元；乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行；丙.得以現金、政府債券或金融債券繳交；丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元(
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全部或一
- 期貨商直接或間接投資持股達多少比率以上之外國事業，不得再轉投資國內期貨相關事業？(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定(C)證
- 會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者，最低出資額分別為新臺幣：(A)自營業務一千五百萬元，經紀業務二千五百萬元(B)自營業務四千萬元，經紀業務二千五百萬元(C)自營業務二千五百萬元，經紀業務二