問題詳情
期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後多久時間內，向期貨商業同業公會申報？
(A)三個營業日內
(B)五個營業日內
(C)七個營業日內
(D)一個月內
(A)三個營業日內
(B)五個營業日內
(C)七個營業日內
(D)一個月內
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.953488
統計：A(1),B(41),C(0),D(1),E(0)
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- 依我國期貨交易法之規定，經公告不適用期貨交易法之期貨交易，以下敘述何者錯誤？(A)非在集中市場交易(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會(D)公告
- 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲.可與自有資產合併存放；乙.必須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁.自營結算會員與
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？(A)三個月 (B)六個月(C)一年 (D)無時間限制，可依情節自行決定
- 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機
- 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)指撥專用營運資金百分之五 (B)實收資本額百分之五(C)新臺幣四億元 (D)新臺幣二億元
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- 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務(C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
- 在擬訂期貨結算會員資格時，下列哪一個要件不在衡量之列？(A)資本額 (B)財務、業務狀況(C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
- 日本境內交易原油期貨的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京工業品交易所
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- 依我國期貨交易法之規定，以下敘述何者錯誤？(A)期貨交易之主管機關為行政院金融監督管理委員會(B)中央銀行得於掌理或主管事項範圍內，公告不適用期貨交易法之期貨交易(C)期貨商得受託從事期貨交易之種類及
- 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
- 期貨信託事業至少應設置的部門，不包括下列何者？(A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
- 依我國期貨交易法之規定，因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述，下列何者正確？(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商之間採強制仲裁(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨結算機構
- 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：(A)僅限於董事長 (B)僅限於董事(C)僅限於部門經理人 (D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
- 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 26 有關公司法與金融控股公司法之敘述，下列何者正確？(A)公司法是金融控股公司法之特別法(B)金融控股公司法應優先於公司法適用(C)金融控股公司法之規定若牴觸公司法之規定，無效(D)金融控股公司法是
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金
- 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
- 有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約(C)台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(D)股票
- 依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？(A)財政部 (B)經濟部 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
- 外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥於中華民國境內營業所用之資金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺
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- 期貨交易所取得或處分固定資產，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？(A)三千萬 (B)五千萬 (C)一億 (D)二億
- 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？ 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元；乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行；丙.得以現金、政府債券或金融債券繳交；丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元(
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全部或一
- 期貨商直接或間接投資持股達多少比率以上之外國事業，不得再轉投資國內期貨相關事業？(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定(C)證
- 會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者，最低出資額分別為新臺幣：(A)自營業務一千五百萬元，經紀業務二千五百萬元(B)自營業務四千萬元，經紀業務二千五百萬元(C)自營業務二千五百萬元，經紀業務二
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法定刑為有期徒刑七年(
- 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照(B)未於期限內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可(
- 期貨結算機構針對結算會員財務、業務之查核情形，應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成三日內(C)事實發生或處理完成五日內 (D)按月彙報
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下
- 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬定其資格條件，並報經期貨商業同業公會核定(D)應設置獨立之稽核單位