問題詳情
（ ） 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是：
(A) 人為炒作股票
(B) 未依法交付公開說明書
(C) 短線交易
(D) 選項ABC皆是
(A) 人為炒作股票
(B) 未依法交付公開說明書
(C) 短線交易
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：A
難度：適中0.666667
統計：A(8),B(1),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- （ ） 下列哪一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？(A) 股票 (B) 債券換股權利證書 (C) 轉換公司債 (D) 受益憑證
- 鈷六十治療機所產生光子射束的電子污染不來自於下列何處？(A) 射源分裂伴隨產生之 β 粒子 (B) 光子與準直儀碰撞打出的電子 (C) 光子與合金鉛擋塊碰撞打出的電子 (D) 光子與射源包封碰
- （ ） 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，運用證券投資信託基金應注意分散投資之風險，其應遵守之規範下列何者不正確？(A) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，
- （ ） 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
- （ ） 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- （ ） 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員，受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及
- （ ） 證券交易所之業務為何？(A) 辦理融資融券 (B) 集中保管有價證券 (C) 經營供給有價證券集中交易市場 (D) 提供投資人證券投資之意見
- （ ） 證券經紀商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所生之價金差額及一切費用之支付財源，順序為何？(A) 先向
- 0 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A) 實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣五百萬元 (B) 實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，
- 27 肝臟病理組織最常出現 Mallory body 之疾病為何種肝炎？(A) 急性 B 型 (B) 急性 D 型 (C) 藥物性 (D) 酒精性
內容推薦
- （ ） 下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述，何者正確？(A) 應載明於章程 (B) 適用於全部的股份有限公司 (C) 候選人名單應以口頭或書面提出 (D) 提名人數應以一人為限
- （ ） 甲為 A 上市公司之獨立董事，下列敘述何者正確？(A) 甲縱於任期中轉讓持股超過選任時所持有股數二分之一時，亦不解任 (B) 甲買入 A 公司股份後，得於六個月內將該股份賣出 (C)
- （ ） 有關證券投資顧問事業之業務招攬與營業促銷活動之規範，下列敘述何者不正確？(A) 證券投資顧問事業為推展全權委託投資業務，得從事業務招攬與營業促銷活動 (B) 凡與潛在或已簽訂全權委託投
- 0 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理募集設立案件，於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效？(A) 即日起屆滿十個營業日 (B) 即日起屆滿二十個營業日
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告，應簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人？(
- （ ） 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A) 部分責任 (B) 無須負責 (C) 完全責任 (D) 可負可不負
- （ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- （ ） 境外基金機構於國內向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募境外基金時，下列敘述何者不正確？(A) 應委任符合主管機關所定資格條件且實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺
- 0 （ ） 下列對於公司買回其所發行之股份，其敘述何者正確？(A) 得以借款所得收回其所發行之特別股 (B) 得經董事會特別決議、基於轉讓給董事之目的買回 (C) 得經董事會特別決議、基於轉讓給員
- （ ） 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？(A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直
- （ ） 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？(A) 李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任 (B
- PET 以二度空間或三度空間的方式取像，後者的特性為：(A) 可增加靈敏度 (B) 可減少背景輻射 (C) 使原影像處理起來較為簡便 (D) 可減少散射事件
- （ ） 證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商，以信託方式經營全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產，其金額應達：(A) 新台幣一百萬元以上 (B) 新台幣三百萬元以上 (C) 新台
- 0 （ ） 有關有價證券全權委託投資業務之保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A) 經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等達 twBBB-級以上，短期債務信用評等達 twBBB-級（含）以上 (
- （ ） 我國財務預測公開制度，係採：(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 一定條件下強制公開 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 組合型基金指投資於證券投資信託事業、期貨信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金？又每個子基金最高投資上限不得超過該
- （ ） 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A) 下午三時 (B) 上午九時 (C) 下午一時三十分
- （ ） 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A) 財政部 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 台灣證券交易所股份有限公司 (D) 經濟部
- SPECT 造影前須做均勻度的校正，請問需要多久做一次校正？(A) 每天 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每年
- （ ） 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
- （ ） 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A) 十日 (B) 二十日 (C) 五日 (D) 十五日
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- （ ） 甲上市公司看好未來餐飲業前景，欲收購在國內經營餐飲業已有五十年以上歷史之乙上市公司，經一番激烈討論後，甲公司決定與其子公司丙自當年度三月一日至四月十五日收購乙公司已發行股份總額百分之二
- （ ） 下列關於股份有限公司對董事及監察人之訴訟，其敘述何者正確？(A) 股東會決議對於監察人提起訴訟時，公司應自決議之日起三十日內提起之 (B) 股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之
- （ ） 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B) 4