問題詳情
（ ） 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：
(A) 採時間優先原則
(B) 證券自營商最先成交
(C) 證券經紀商最先成交
(D) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定
(A) 採時間優先原則
(B) 證券自營商最先成交
(C) 證券經紀商最先成交
(D) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定
參考答案
答案：D
難度：簡單0.873016
統計：A(8),B(0),C(0),D(55),E(0)
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- 0 （ ） 證券交易法上募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人稱：(A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
- 0 （ ） 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？(A) 1 千人以上 (B) 2 千人以上 (C) 3 千人以上 (D) 4 千人以上
- （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- （ ） 基金依其流通交易方式可區分為那兩種？(A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型
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- （ ） 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：(A) 越高 (B) 越低 (C) 不變 (D) 不一定
- （ ） 在其他發行條件相同下，若甲、權證存續期間為一年；乙、權證為一年六個月；丙、權證為二年，則權證權利金高低依序為：(A) 甲＞乙＞丙 (B) 丙＞乙＞甲 (C) 乙＞丙＞甲 (D) 權證權
- （ ） 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者有誤？(A) 除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
- （ ） 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A) 不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
- 0 （ ） 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 臺灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
- 0 （ ） 依證券交易法規定之證券業務係指：(A) 有價證券之承銷 (B) 有價證券之自行買賣 (C) 有價證券買賣之行紀或居間 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 證券交易法所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人為：(A) 委託人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人
- （ ） 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證
- 0 （ ） 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A) 高級業務員 (B) 業務員 (C) 投信投顧人員 (D) 選項ABC任一均可
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
- 0 （ ） 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
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- （ ） 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？(A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券
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- （ ） 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置？(A) 公司應自事實發生之日起三十日內補選之 (B) 公司應自事實發生之日起四十日內補選之 (C) 公司應自事實發生之日
- （ ） 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續率由何者申報主管機關核定？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
- （ ） 境外基金公開說明書之更新或修正，應於更新或修正後幾日內辦理公告？(A) 十日 (B) 五日 (C) 三日 (D) 二日
- （ ） 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
- （ ） 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無須申報
- （ ） 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？(A) 未上市或未上櫃科技公司辦理減資 (B) 上市科技公司資本公積轉增資 (C) 上櫃科技公司盈餘轉增資 (D) 以上皆是