問題詳情
（ ） 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？
(A) 以公開方式向證券所有人借入證券
(B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票
(C) 經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券
(D) 向大股東質押於金融機構之股票借入
(A) 以公開方式向證券所有人借入證券
(B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票
(C) 經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券
(D) 向大股東質押於金融機構之股票借入
參考答案
答案：D
難度：適中0.473684
統計：A(2),B(10),C(4),D(18),E(0)
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- 0 （ ） 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
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- 0 （ ） 證券交易法所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人為：(A) 委託人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人
- 0 （ ） 依證券交易法規定之證券業務係指：(A) 有價證券之承銷 (B) 有價證券之自行買賣 (C) 有價證券買賣之行紀或居間 (D) 選項ABC皆是
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- 0 （ ） 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 臺灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A) 不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
- （ ） 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者有誤？(A) 除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
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- （ ） 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之幾之限制？(A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D)
- （ ） 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，上市上櫃公司發行轉換公司債時，應將多少數額委託證券承銷商包銷？(A) 全數 (B) 半數 (C) 其三分之一 (D) 其四分之一
- （ ） 目前轉讓臺灣存託憑證，應按成交價課徵多少證券交易稅？(A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 免稅 (D) 千分之一點四二五
- （ ） 股票申請上櫃者，則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
- （ ） 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置？(A) 公司應自事實發生之日起三十日內補選之 (B) 公司應自事實發生之日起四十日內補選之 (C) 公司應自事實發生之日
- （ ） 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續率由何者申報主管機關核定？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
- （ ） 境外基金公開說明書之更新或修正，應於更新或修正後幾日內辦理公告？(A) 十日 (B) 五日 (C) 三日 (D) 二日
- （ ） 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
- （ ） 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無須申報
- （ ） 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？(A) 未上市或未上櫃科技公司辦理減資 (B) 上市科技公司資本公積轉增資 (C) 上櫃科技公司盈餘轉增資 (D) 以上皆是
- （ ） 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元
- （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週申
- （ ） 關於臺灣存託憑證（簡稱TDR）之敘述何者為是？(A) 外國發行人無償配發新股時，辦理增發相對數額之TDR需先向本國證券主管機關申報生效 (B) TDR之存託契約及保管契約若載明原兌回額
- （ ） 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？(A) 金管會 (B) 經濟部工業局 (C) 財政部 (D) 經濟部商業司
- （ ） 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 下列那一種抗憂鬱劑造成性功能障礙之副作用最大？(A) Fluoxetine (B) Trazodone (C) Bupropion (D) Moclobemide
- ⑵下列是早期農業試驗的資料，其試驗有設置區集，屬於 RCB 設計，經過分析後的部分結果（T. Eden and R. A. Fisher, 1929），下表中的數字是殘差的數值。請觀察殘差數
- （ ） 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？(A) 臺灣證券交易所 (B) 金管會 (C) 財政部 (D) 經濟部
- （ ） 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為五十元，標的股票價格市價為六十五元，則該認購權證是處於：(A) 價內 (B) 價平 (C) 價外 (D) 都不是
- 0 （ ） 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：(A) 承銷 (B) 要約 (C) 發行 (D) 出版
- （ ） 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？(A) 四十五日 (B) 五十日 (C) 六十日 (D) 九
- （ ） 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
- （ ） 有關證券商對交易所違背交割義務，經處理後所產生價金差額及一切費用代償順序應為？甲：共同責任制交割基金；乙：違約券商繳存之交割結算基金及孳息；丙：交易所提列之特別結算基金(A) 甲、乙、
- （ ） 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定、一般公認審計準則查核，致未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東：(A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日，以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知，而臨時會則以公告