問題詳情
（ ） 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A) 二家
(B) 三家
(C) 四家
(D) 五家
(A) 二家
(B) 三家
(C) 四家
(D) 五家
參考答案
答案：A
難度：簡單0.879121
統計：A(80),B(10),C(0),D(1),E(0)
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- （ ） 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：(A) 十五人 (B) 二十人 (C) 二十五人 (D) 三十人
- （ ） 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？(A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
- 0 （ ） 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？(A) 第一上市公司 (B) 第一上櫃公司 (C) 第二上市公司 (D) 第二上櫃公司
- 0 （ ） 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
- 下列那一種疾病最常合併恐慌發作？(A) 甲狀腺功能過高(B)二尖瓣脫垂(C)心肌病變（cardiomyopathy）(D)慢性阻塞性肺病（chronic obstructive pulmona
- （ ） 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 1 個月 (B) 2 個月 (C) 3 個月 (D) 4 個月
- 0 （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
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- （ ） 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假決議
- 一位 47 歲男性開車行經台北市區，恰逢下班交通尖峰時段，突然出現胸悶、氣喘、窒息感、並有瀕臨死亡之感覺。其自行開車至最近醫院的急診室就醫。在該急診室，此患者之理學及實驗室（包括心電圖）檢查均
- （ ） 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 經濟部
- （ ） 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是
- 13 令 ，求 fx(2 , 4) x ＝？(A)-2e2 (B)-e2 (C)e/2 (D)e2/2
- （ ） 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
- （ ） 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為：(A) 基於公平原則，求投資人之立足點平等 (B) 禁止任何人因資訊而買賣 (C) 減少市場投機性 (D) 鼓勵正當研究
- 0 （ ） 關於股東會下列敘述何者為非？(A) 股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B) 股東常會每年至少召集一次 (C) 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D) 董事違反股東常會
- （ ） 有關徵求委託書，以下敘述何者有誤？(A) 徵求人應彙總編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會五日前，送達公司或其股務代理機構 (B) 公司或其股務代理機構應於股東會開會後五日內，彙整
- 一、計算題：（每小題 10 分，共 30 分）試分析右圖結構的：⑴剪力圖
- （ ） 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- （ ） 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日
- （ ） 公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓，依證券交易法有一定之申報期間之限制，下列何者為例外？(A) 每三交易日轉讓股數未超過十萬股者 (B) 每十交易
- （ ） 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用？(A) 辦理融資業務之資金來源 (B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 銀行存
- （ ） 投資人在集中市場中下單委託時，限採：(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 停損委託 (D) 市價及限價委託
- （ ） 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- （ ） 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件，不包括下列哪一項？(A) 利用他人名義開立信用帳戶 (B) 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，已屆滿一年者 (C) 經票據交換所拒絕
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
- （ ） 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：(A) 二千萬 (B) 五千萬 (C) 一億 (D) 二億元
- （ ） 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經主管機關核准或申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣？(A) 三十日內 (B) 二十日內 (C) 十五日內
- （ ） 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
- （ ） 興櫃股票之最低成交單位為多少股？(A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股
- （ ） 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構
- （ ） 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 選項