問題詳情
（ ） 以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式？甲：口頭委託他人，乙：電報，丙：全權委託，丁：網際網路
(A) 乙、丁
(B) 甲、乙
(C) 甲、丁
(D) 甲、丙
(A) 乙、丁
(B) 甲、乙
(C) 甲、丁
(D) 甲、丙
參考答案
答案：D
難度：困難0.375
統計：A(0),B(3),C(1),D(3),E(0)
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- 0 （ ） 依「公司法」規定公司債發行總額，不得逾：(A) 公司現有資產之總值 (B) 公司現有全部資產減去全部負債及無形資產之餘額 (C) 選項B餘額之半數 (D) 未予以限制
- 0 （ ） 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？(A) 自行議定 (B) 由股東會議定 (C) 由監察人決定 (D) 由常務董事會議定
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
- ⑵求其 U(3,t)（13 分）。（方法不拘）
- （ ） 公司之股東名簿，自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 以上皆非
- （ ） 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
- （ ） 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
- （ ） 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A) 審計委員會為必設之機關 (B) 審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三
- （ ） 鉅額買賣申報買賣價格範圍之計算，以當日開盤競價基準價格（多數證券為前一營業日收盤價）上下幾個百分比為限：(A) 2% (B) 50% (C) 50% (D) 7%
- （ ） 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為？(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 千分之一點四二五
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- （ ） 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
- 0 （ ） 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？(A) 百分之五 (B) 百分之三 (C) 百分之二 (D) 百分之一
- （ ） 下列何種有價證券之上市，由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？(A) 可轉換公司債 (B) 員工認股權證 (C) 信託基金受益憑證 (D) 政府公債
- （ ） 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 應委託承銷商辦理包銷 (D) 以上皆是
- （ ） 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者非可運用清償之資金？(A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證
- （ ） 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上（違約金額之計算包含買進、賣出及互抵部分）」之標準者，於次日始需傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所
- （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為借券人？(A) 證券商 (B) 保險公司 (C) 證券投資信託事業 (D) 期貨自營商
- （ ） 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
- （ ） 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
- 0 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- 右圖為某地多年平均的月雨量及月均溫點散布圖。該地的天然植被最可能是： (A)雨林 (B)針葉林 (C)疏林草原 (D)灌木林。
- （ ） 未自行辦理融資融券業務之證券商，得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信？(A) 居間契約 (B) 行紀契約 (C) 代理契約 (D) 轉融通契約
- （ ） 依證券交易法之規定，得處 3 年以上 10 年以下有期徒刑之最高罰則行為是：(A) 人為炒作股票 (B) 未依法交付公開說明書 (C) 短線交易 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？(A) 會造成公司資產減少 (B) 會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋 (C) 會造成公司之淨值減少 (D) 會使負債增加
- （ ） 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？(A) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商
- （ ） 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票，違約金額七千二百萬元，是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所？(A) 不需要 (B) 需要 (C) 待交易所通知 (D)
- 一、如下圖所示桁架，承受水平集中載重 P=90 kN，各桿件斷面積 A=20 cm2，彈性係數E=200 GPa。求桿件 ad、bc、bd 的軸力，及 e 點的垂直位移。（25 分）
- 0 （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
- 0 （ ） 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 六個月
- （ ） 有價證券募集與發行之申報案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？(A) 五
- （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
- （ ） 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息，未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
- 0 （ ） 公司法所稱之股份有限公司，提出法定盈餘公積分配前，必須先完成下列何事項？(A) 先分派董監紅利 (B) 先彌補公司虧損 (C) 先分派股東股息 (D) 先償還債務