問題詳情
（ ） 依證券交易法之規定，得處 3 年以上 10 年以下有期徒刑之最高罰則行為是：
(A) 人為炒作股票
(B) 未依法交付公開說明書
(C) 短線交易
(D) 選項ABC皆是
(A) 人為炒作股票
(B) 未依法交付公開說明書
(C) 短線交易
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：A
難度：適中0.615385
統計：A(24),B(0),C(8),D(4),E(0)
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- 右圖為某地多年平均的月雨量及月均溫點散布圖。該地的天然植被最可能是： (A)雨林 (B)針葉林 (C)疏林草原 (D)灌木林。
- 0 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
- （ ） 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
- （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為借券人？(A) 證券商 (B) 保險公司 (C) 證券投資信託事業 (D) 期貨自營商
- （ ） 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上（違約金額之計算包含買進、賣出及互抵部分）」之標準者，於次日始需傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所
- （ ） 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者非可運用清償之資金？(A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證
- （ ） 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- （ ） 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 應委託承銷商辦理包銷 (D) 以上皆是
- （ ） 下列何種有價證券之上市，由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？(A) 可轉換公司債 (B) 員工認股權證 (C) 信託基金受益憑證 (D) 政府公債
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- （ ） 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？(A) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商
- （ ） 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票，違約金額七千二百萬元，是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所？(A) 不需要 (B) 需要 (C) 待交易所通知 (D)
- 一、如下圖所示桁架，承受水平集中載重 P=90 kN，各桿件斷面積 A=20 cm2，彈性係數E=200 GPa。求桿件 ad、bc、bd 的軸力，及 e 點的垂直位移。（25 分）
- 0 （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
- 0 （ ） 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 六個月
- （ ） 有價證券募集與發行之申報案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？(A) 五
- （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
- （ ） 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息，未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
- 0 （ ） 公司法所稱之股份有限公司，提出法定盈餘公積分配前，必須先完成下列何事項？(A) 先分派董監紅利 (B) 先彌補公司虧損 (C) 先分派股東股息 (D) 先償還債務
- 一、當正齒輪之徑節（diametral pitch）Pd= 5 時，求相當於模數（module）m 多少？（10 分）
- （ ） 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？(A) 金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
- 0 （ ） 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：(A) 委託人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人
- （ ） 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
- 0 （ ） 所謂相互投資公司，為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者，稱之：(A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
- （ ） 目前櫃檯買賣中心的有價證券交易型態，以何者為主要之方式？(A) 櫃買中心等價（殖）成交系統撮合 (B) 店頭議價 (C) 人工喊價 (D) 場外交易
- （ ） 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限？(A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
- 0 （ ） 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
- （ ） 下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
- （ ） 提供借券管道可促進：（以下何者為非）(A) 軋空機會 (B) 市場流動性 (C) 衍生性交易的進行 (D) 避險機會
- 0 （ ） 依現行證券交易相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每季 (B) 每月 (C) 每半年 (D) 每星期
- （ ） 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A) 證券商所提存營業保證金 (B) 證券商之資本全數 (C) 證券商之資本半數 (D) 臺灣證券交易所所繳存之營業保
- （ ） 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？(A) 5 億元 (B) 7 億 5 千萬元 (C) 12 億 5 千萬元 (D) 15 億
- 0 （ ） 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
- 四、現地夯實效果一般以相對夯實度（Relative Compaction）為基準，試回答以下問題：⑴ 相對夯實度之定義。（5 分）