問題詳情
63.在 FATF 四十項建議的評鑑方法論，進行洗錢防制的風險評估與策進作為，強調應該採用下列何種方式為之？
(A)危害風險評估(Disaster Risk Assessment)
(B)國家風險評估(National Risk Assessment)
(C)產業風險評估(Sectoral Risk Assessment)
(D)機構風險評估(Institutional Risk Assessment)
(A)危害風險評估(Disaster Risk Assessment)
(B)國家風險評估(National Risk Assessment)
(C)產業風險評估(Sectoral Risk Assessment)
(D)機構風險評估(Institutional Risk Assessment)
參考答案
無參考答案
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- 2 . 在 相 同 的 常 溫 下，下 列 何 種 冷 媒 的 飽 和 壓 力 最 低 ？ (A) R -32 (B) R -417 A (C) R -134a (D) R -410 A。
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- 依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？(A)不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名(C)法人註冊登記之辦公
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- 一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶，該客戶提供的住址與銀行分行相距遙遠，且無法提出合理解釋。其主動表示有興趣再開立個人理財帳戶。下列哪幾個選項屬於可疑行為？(A)客戶僅提出警示帳戶通報相關問題，但與
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- 依保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第 3 條之規定，本要點所稱保險業，包括下列何者？(A)保險公司與專業再保險公司(B)保險代理人公司（含兼營保險代理人業務之銀行）(C)保險經紀人公司（含兼
- 關於洗錢及資恐，下列敘述何者正確？(A)白手套是可以提供無不良紀錄與真實身份證明的第三人(B)由第三方間接銷售保單的模式，較傳統直接由聘僱之業務員銷售，管理上更為直接有效(C)全球銀行代碼系統(
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- 4 . 電 阻 與 電 感 串 連 之 電 路，若 電 阻 與 感 抗 比 值 為 ：1 該 電 路 功 率 因 數 為 (A) (B)1 /3 (C) (D)1 /2 。
- 證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書，於提報董事會通過後，應揭露於何處？(A)證券商營業處所(B)證券商網站(C)每日於全國發行之報紙(D)主管機關指定網站
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- Do not cut into another lane suddenly when the traffic is slowing down, do not cut into another l
- 6 . 抽 真 空 時，如 發 生 停 電 應 立 即 (A) 不 必 理 會，等 再 來 電 時 讓 真 空 泵 自 動 開 動 (B) 關 閉 綜 合 壓 力錶 閥 門 ， 並 關 掉 真 空 泵