問題詳情
37.對購入經同一金融機構保證或承兌之有價證券應如何控管，以降低交易風險？
(A)設最低額度
(B)設最高額度
(C)設機動額度
(D)不設額度
(A)設最低額度
(B)設最高額度
(C)設機動額度
(D)不設額度
參考答案
答案：B
難度：簡單0.876
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- 健全海外分行之內部控制，有關人力方面須採下列哪一項配套措施？(A)加強品德考核及法治教育 (B)增加聘僱當地人員(C)提高薪資待遇 (D)准予分紅入股
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- 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」規定，下列何者應瞭解銀行營運風險，並據以訂定銀行可承擔風險限額？(A)董事會 (B)總經理 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
- 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，有關高階管理階層之職責，下列敘述何者錯誤？(A)執行董事會所核准之營運策略及政策 (B)研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險(C
- 依「票券金融管理辦法」規定，票券商不得辦理簽證承銷之票券，為下列何者？(A)國庫券(B)發行人未經信用評等機構評等之短期票券(C)經金融機構保證且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券(D)基於
- 有關商業銀行投資有價證券需符合之信用評等，下列敘述何者正確？(A)中華信用評等長期信評達 twA-3 等級以上(B)惠譽(Fitch, Inc.)短期信評 BBB-等級以上(C)標準普爾(Sta
- 銀行辦理應收帳款承購業務，係屬下列何種業務？(A)外匯業務 (B)授信業務 (C)信託業務 (D)衍生性金融商品業務
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- 為確保票券業務之交易安全，金融機構於買入商業本票時應注意之事項，下列敘述何者錯誤？(A)應確實核對認證商業本票保證章 (B)應確實確認交易對手與交易內容(C)應注意付款支票之受款人是否為交易對手
- 有關金融機構之安全維護，下列敘述何者錯誤？(A)應進行員工自衛編組 (B)僱用之駐衛警察應固定站立門口，以儘早發現歹徒(C)應灌輸行員「安全防護，人人有責」之觀念 (D)未能購置運鈔車時，應協調
- 有關金融機構對於自動櫃員機安全維護之管理，下列敘述何者正確？(A)有無建立 ATM 異常提領監控機制 (B)對自動櫃員機及週遭監視之錄影帶應保存二個月(C)自動化服務區應張貼「須刷卡入內」告示
- 有關銀行作業委託他人處理之規定，下列敘述何者正確？(A)受委託機構執行業務不得以銀行名義為之 (B)受委託機構人員應明白表達為金融機構行員(C)受委託機構營業處所應明顯張掛銀行招牌，以利消費者辨
- 警察機關因偵辦刑事案件需要，註明案由，向金融機構查詢有關客戶之存放款資料，下列敘述何者正確？(A)金融機構應拒絕受理，以確保客戶資料之保密(B)須報主管機關核准，並正式備文，金融機構才可受理(C
- 金融機構為落實於客戶開戶時確認客戶身分，可利用下列何單位之查詢系統，以確定該客戶身分證是否遺失被竊？(A)財政部 (B)內政部 (C)交通部 (D)法務部
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- 兼營信託業務之銀行依規定得逕行開辦之新種信託商品，主管機關得令其停止或暫停辦理之情事，下列敘述何者錯誤？(A)有礙市場秩序之虞 (B)契約內容顯失公平(C)有影響財務業務健全之虞 (D)於開辦後
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- 結構型產品說明書應記載之重要事項摘要之詳細項目，下列何者錯誤？(A)商品名稱不得加註原文名稱 (B)商品中文名稱不得有保本字樣(C)以顯著字體標示本商品風險等級 (D)該商品是否僅限專業客戶投資
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- 依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金交易之槓桿倍數，下列何者正確？(A)以一倍為限 (B)以二倍為限 (C)以三倍為限 (D)由各銀行於評估風險後自
- 依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供不保本型結構型商品業務，本金連結黃金選擇權之結構型商品，承作時之交易門檻為等值多少美元以上（含）？(A) 1 萬美元 (
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- 有關結構型商品，下列敘述何者錯誤？(A)不得以存款名義為之(B)雙元貨幣(DCI)係屬結構型商品的一種(C)信用結構型商品之承作對象得為一般客戶(D)結構型商品，係指固定收益商品或黃金與衍生性商
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