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• 國內轉換公司債資產交換約定之到期日通常為標的轉換公司債之：(A)贖回日 (B)到期日(C)賣回日 (D)發行公司除權除息日
• 假設目前臺灣證券交易所股價指數小型期貨（MTX）為 6,500 點，則其一口契約價值為新臺幣：(A)500,000 元 (B)300,000 元(C)1,000,000 元 (D)325,00
• 證券商從事結構型商品與轉換公司債資產交換交易業務，其承作總額度的限制受何者影響?甲.市場利率高低；乙.證券商之信用評等；丙.證券商之資本淨值(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅乙、丙 (D)
• 下列哪些資訊為評估基金績效時必要的資訊?甲.基金經理人姓名；乙.基金平均報酬率；丙.基金之風險特質；丁.基金規模大小(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、丙 (D)僅乙、丙
• 利用市場之非效率，買賣各證券而可得到無風險超額報酬之交易行為稱為：(A)投資 (B)套利(C)投機 (D)避險
• 哪種類股在股市多頭行情時，漲幅較大？(A)績優大型股 (B)低貝它大型股(C)低貝它小型股 (D)高貝它小型股
• 一般而言，何種股票型共同基金的分散風險的效果最大?(A)大型股基金 (B)中小型基金(C)全球基金 (D)亞洲基金
• 具有選時能力的股票型共同基金經理人，在股市下跌期間，其持有投資組合的貝它係數應：(A)大於 1 (B)等於 1(C)等於 0 (D)小於 1
• 何者為避險基金之特色？甲.資訊透明度高；乙.可小額投資；丙.追求絕對報酬；丁.又稱對沖基金(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙與丁皆是
• 玉山公司股票 β 係數為 2，市場報酬率為 10%，已知無風險利率為 2%。根據 CAPM，投資者投資玉山公司股票要求報酬率為：(A)12% (B)16%(C)18% (D)20%

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• 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)2
• 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何?(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99
• 依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項AB之刑事、民事責任皆有(D)
• 下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理(B)為增進投資人之投資意願及強化商
• 關於發行轉換公司債相關規定，下列何者為非?(A)未上市之公司不得發行轉換公司債(B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法(C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報(D)發行以
• 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?(A)發行人募集與發行有價證券處理準則(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點(C)外
• 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是?(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金(D)選
• 首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙
• 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1項規定之限制?(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)假決議 (D)董事會特別決議
• 金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
• ________ the baby boy sleep. Don’t wake him up.　(A) Let　(B) Keep　(C) Ask　(D) Tell
• 依公司法規定，持有已發行股份總數超過百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十 (C)十五，十五 (D)十五，十
• 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤?(A)公司之非董事，而實質上執行董事業務，與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任(B)在執行職務範圍內，公司之清算人為公司負責人(C)有限公司、股份有限公司
• 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？(A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
• 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？(A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
• 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
• 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
• 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)科技業 (D)以上皆可進行申請
• 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
• 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
• 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
• 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
• 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起？(A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)六個月
• 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
• 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？(A)獨立董事三人與常務董事二人 (B)獨立董事一人與常務董事二人(C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)由全體獨立董事組成