問題詳情
（ ） 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？
(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託
(B) 由營業經理決定是否接受其委託
(C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託
(D) 報由主管機關核定
(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託
(B) 由營業經理決定是否接受其委託
(C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託
(D) 報由主管機關核定
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.9
統計：A(1),B(0),C(9),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？(A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
- 23 6 歲女童因喉嚨劇烈疼痛、吞嚥疼痛、發燒三日、呼吸困難至急診，經診視病童後，發現口水外流、呼吸有嘯鳴聲（stridor），急診科醫師安排頸部 X 光片顯示有“thumb sign＂並會診耳鼻喉科
- （ ） 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提多少金額之營業保證金？(A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣三千萬 (C)新臺幣五千萬 (D)選項ABC皆錯誤
- （ ） 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向
- （ ） 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？(A) 於轉換辦法中訂定轉換期間 (B) 承銷契約中約定暫停過戶期間 (C) 一律限制發行後六
- （ ） 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？(A) 五日 (B) 四日 (C) 三日 (D) 二日
- （ ） 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A) 契約型 (B) 公司型 (C) 債權型 (D) 選項（A）（B）（C）皆非
- （ ） 現行我國信用交易制度為：(A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- （ ） 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日
內容推薦
- 0 （ ） 證券商應私募而持有之有價證券：(A) 應於一年內於集中市場賣出不得長期持有 (B) 一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其
- 22 55 歲男性有嚼檳榔、抽菸及喝酒的習慣約 15 年，最近半年在左舌側出現約 5 公分的腫瘤，理學檢查發現在同側下頜三角有一 2 公分淋巴腫，舌切片檢查證實為舌部鱗狀上皮細胞癌（squamou
- （ ） 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，下列何者非必要記載於承銷公告之事項？(A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總
- （ ） 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？(A) 處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰 (B) 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (C
- （ ） 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A) 證券受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C) 委託人違約時，證券商應依契
- （ ） 依「證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，最高以年利率多少為限？(A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
- 0 （ ） 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A) 內部控制制度有效性之考核 (B) 為他人背書或提供保證之處理程序 (C) 涉及董事自身利害關係之事項 (D)
- 21 右耳進行迷路切除術（labyrinthectomy）可見出現何種眼振？(A)水平眼振向右 (B)水平眼振向左 (C)垂直眼振向上 (D)垂直眼振向下
- （ ） 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力，但須罰款
- （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客戶保管
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%
- （ ） 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股
- 0 （ ） 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？(A) 證券承銷商評估報告 (B) 律師法律意見書 (C) 會計師複核之案件檢查表彙總意見 (D) 中央目的事業主管機關之明確意見書
- （ ） 我國現行交割結算基金係採何種制度？(A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
- 20 做 Radical neck dissection 後，有 Shoulder dysfunction，請問係那一對顱神經受損？(A) 第九對 (B)第十對 (C)第十一對 (D)第十二對
- （ ） 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
- （ ） 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A) 三年以下有期徒刑 (B) 一年以上七年以下有期徒刑 (C) 五年以下有期徒刑 (D) 三年以上十年以下有期徒刑
- （ ） 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A) 五百萬單位 (B) 一千萬單位 (C) 五千萬單位 (D) 一億單位
- 19 急性篩竇炎所引起的頭痛，通常位於那一部位？(A) 枕骨部 (B)眼球深部 (C)牙齒 (D)顳骨部
- 0 （ ） 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範？(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 股票 (D) 再次發行之公開招募
- （ ） 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
- （ ） 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？(A) 銀行存款 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D) 購買公司債及可轉換公司債
- （ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
- 0 （ ） 公開發行公司發行普通公司債，若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者，得逕交付應募人何種類公開說明書？(A) 電子檔公開說明書 (B) 繁式公開說明書 (C) 簡式公開說
- （ ） 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力，但須罰款