問題詳情
（ ） 證券投資信託事業其資金運用，下列何者為非？
(A) 銀行存款
(B) 購買政府債券或金融債券
(C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票
(D) 購買公司債及可轉換公司債
(A) 銀行存款
(B) 購買政府債券或金融債券
(C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票
(D) 購買公司債及可轉換公司債
參考答案
答案：D
難度：適中0.538462
統計：A(4),B(2),C(0),D(7),E(0)
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- 0 （ ） 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範？(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 股票 (D) 再次發行之公開招募
- 19 急性篩竇炎所引起的頭痛，通常位於那一部位？(A) 枕骨部 (B)眼球深部 (C)牙齒 (D)顳骨部
- （ ） 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A) 五百萬單位 (B) 一千萬單位 (C) 五千萬單位 (D) 一億單位
- （ ） 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A) 三年以下有期徒刑 (B) 一年以上七年以下有期徒刑 (C) 五年以下有期徒刑 (D) 三年以上十年以下有期徒刑
- （ ） 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？(A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
- 20 做 Radical neck dissection 後，有 Shoulder dysfunction，請問係那一對顱神經受損？(A) 第九對 (B)第十對 (C)第十一對 (D)第十二對
- （ ） 我國現行交割結算基金係採何種制度？(A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
- 0 （ ） 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？(A) 證券承銷商評估報告 (B) 律師法律意見書 (C) 會計師複核之案件檢查表彙總意見 (D) 中央目的事業主管機關之明確意見書
- （ ） 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%
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- 0 （ ） 公開發行公司發行普通公司債，若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者，得逕交付應募人何種類公開說明書？(A) 電子檔公開說明書 (B) 繁式公開說明書 (C) 簡式公開說
- （ ） 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力，但須罰款
- （ ） 下列何者非為企業募集資金之市場？(A) 拆款市場 (B) 股票市場 (C) 債券市場 (D) 票券市場
- （ ） 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
- （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A) 證券交易所為最優先之受償者 (B) 證券自營商優先於委託人 (C) 證券經紀商、證券自營商優先於
- （ ） 我國現行交割結算基金係採何種制度？(A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
- （ ） 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
- （ ） 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A) 監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核
- 24 承上題，請問下列處置何者錯誤？(A) 有上呼吸道阻塞之可能，需儘早建立呼吸道如氣管插管 (B)此疾病可先給予適當抗生素 (C)多為病毒感染給予支持性治療 (D)儘量使病童保持平靜，避免劇
- （ ） 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？(A) 公開說明書 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 受益憑證發行計畫
- （ ） 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交
- （ ） 依臺灣證券交易所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者？(A) 二百交易單位 (B) 三百交易單位 (C) 五百交易單位 (D) 七百交易單位
- （ ） 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？(A) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 與委任人為投資證券收益共享之約定 (C) 與委任人為投資證券損失分擔之約
- （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
- （ ） 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？(A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
- （ ） 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
- （ ） 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？(A) 第一次發行股份未認足者 (B) 認足發行股份但未繳股款者 (C) 已認股份但撤回認股者 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 主管機關依法應送達於公司之公文書，無從送達者，主管機關得如何處理？(A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記
- （ ） 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？(A) 於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票 (B) 金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券 (C)
- （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
- （ ） 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：(A) 投資人買賣股票之損失 (B) 證券商應付投資人之融資款項而未付時 (C) 證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其
- （ ） 董、監發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：(A) 董事會 (B) 監察人 (C) 股東 (D) 以上皆是
- （ ） 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處