問題詳情
5. 下列有關投信基金投資有價證券之規定，何者錯誤？
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)任何情況下均不得複委託第三人處理
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)任何情況下均不得複委託第三人處理
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 依「證券投資信託及顧問法」之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.保管委託投資資產及辦理相關全權委託保管業務之信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格？(A
- 受託機構應分別於每營業年度終了及不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫執行完成後多少個月內，就不動產投資信託基金或不動產資產信託之信託財產作成經會計師查核簽證之資產負債表、損益表及信託財產管理及
- 16 下列反應，主要產物結構為： (A) (B) (C) (D)
- 1 以射飛標應接近中心圓圈目標為例：小李射飛標的平均準度接近中心但誤差大，小王射飛標大部分都射偏但都集中在一小塊區域。對於小李與小王表現的信度與效度描述，下列何者最正確？ (A)小李的效度高信度低；小
- 下列何者對受託機構辦理不動產資產信託業務之會計處理，其說明錯誤？(A)不動產投資信託基金投資所得依不動產投資信託契約約定應分配之收益，應於會計年度結束後六個月內分配之(B)受託機構得向受益人收取
- 就受託機構募集或私募之不動產投資信託基金而言，下列何者對其會計處理之說明錯誤？(A)受託機構經主管機關核准得將其與自有財產或其他信託財產相互流用(B)不動產投資信託基金相關會計簿冊之作成，應遵守
- 依不動產證券化條例之規定，下列何者對不動產投資信託之受託機構以信託財產借入款項之說明錯誤？(A)受託機構得依不動產投資信託契約之約定，以信託財產借入款項(B)借入款項之目的，以不動產營運，或以配
- 下列何者對發行受益證券之說明正確？(A)受益證券得為記名式或無記名式(B)由創始機構發行(C)受益證券以帳簿劃撥方式交付有價證券之發行者，得不印製實體有價證券(D)受益證券應編號及由簽證機構之代
- 下列何者對特殊目的公司之說明正確？(A)特殊目的公司應至少設置監察人一人，最多設置監察人三人(B)特殊目的公司之監察人對外代表特殊目的公司(C)特殊目的公司不設置股東會(D)特殊目的公司除得經營
- 下列對於受託機構運用不動產投資信託基金進行新臺幣 3 億元以上之不動產交易說明，何者為非？(A)應由 2 位以上之專業估價者進行估價(B)交易契約成立日前估價者，其價格日期與契約成立日期不得逾
內容推薦
- 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述，何者有誤？(A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品(B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況，交易與其基金資產類別相關之指數類
- 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)投顧事業之實收資本額增加時，應依規定向提存之金融機構增提營業保證金(C)可以將
- 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
- 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍，不包括下列何者？(A)政府債券(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券(C)本國上櫃股票(D)公司債券
- 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤？(A)應依據投資分析作成投資決定(B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄，並至少保存五年(C)投資分析與決定
- 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告？(A)每星期至少一次 (B)每月至少
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告，置於何處以供查閱？(A)金管會 (B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基
- 投信事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少？(A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
- 王先生原任某證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理，則其所受處分需滿幾年後始可擔任？(A)永久不可擔任 (B)不受限
- 投信事業與投顧事業之異同，下列敘述何者正確？(A)均須為股份有限公司方可申請設立(B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元(C)投信之設立須經金管會核准，投顧則不用(D)最
- 投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？(A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項ABC皆是
- 下列何者非投顧事業自有資金之用途？(A)銀行存款 (B)購買國內政府債券(C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
- 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，至少應有多少比例由有關專家擔任？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
- 【題組】 (2)兩者從拋出到落回原處時間之比。 編輯私有筆記及自訂標籤教甄◆物理科專業-101 年 - 臺北市立永春高級中學101學年度第2次正式教師甄選物理科初選筆試試題#78105討論私人筆記(
- 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)採自由入會，且同業公會不得拒絕(B)採自由入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之(C)採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕
- 水流經截面積為 8cm2之水管時，流速為 4m／s，今使水管流至截面積為 4cm2而高度升高 10 公尺之較細水管中，若粗管中之水壓為 ，則在細管中之水壓為______________ 。編輯
- 投信事業基金經理人甲，以球敘為名與上市公司東方企業董事長乙、上櫃公司北方企業總經理丙見面，於球場上主動提出以旗下基金可運用資金進場拉抬兩公司股價，惟要求乙、丙必須提供等比例之操作報酬，請問：甲
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，投顧事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？(A)未上市股票 (B)國內
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，投信事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A)比較基期應一致(B)計算幣別應一致(C)該指
- 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，應具備幾年以上管理同類型基金或協助管理同類資產之經驗？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
- 針對投信事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤？(A)得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證(B)得購買營業用之不動產(C)不得投資高爾夫球證(D)得購買符合主管機關規定一定額度之外
- 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)20%
- 依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元【請續背面作答】