問題詳情
16. 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)中華民國期貨業商業同業公會
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)中華民國期貨業商業同業公會
參考答案
無參考答案
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- 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業
- 依期貨商管理規則，有關期貨商內部稽核之敘述，下列何者正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定(C
- 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，下列何者不正確？(A)應由發起人繳存 (B)存入主管機關指定之金融機構(C)金額為新臺幣二億元 (D)限以現金方式繳交
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應何者為先？(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先(B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先(C)其他期貨結算
- 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構，得接受委任人委託辦理之事項，不包括下列何者？(A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
- 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者正確？(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的10% (B)公司制期貨交易所的組織，不以股份有限公司為限(C)公司制期貨交易所章程無須
- 發起人申請許可設立期貨信託事業，應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金，其金額為多少？(A)新臺幣二千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣六千五百萬元(D)新臺幣七千五百萬元
- 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？(A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之
- 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
- 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)國庫 (D)金融監督管理委員會
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- 以下何者可以申請為期貨交易輔助人？(A)信用合作社 (B)票券業(C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
- 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？(A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D
- 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積，以控制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定，下列有關甲刑責之敘述，何者正確？
- 在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？(A)農業部(B)證券管理委員會（SEC）(C
- 大雄在閱讀政府管制經濟單元時，看到某國公有地和私有地產量對照表（下表），請問他對該表格的解釋，哪一個正確？ (A)財產的私有對生產活動具有相當的激勵作用(B)該國人民可以選擇所欲種植的作物，是一
- 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)國家發展委員會
- 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計(A)甲、乙、丙、丁
- 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？(A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之
- 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 有關期貨商受託從事期貨交易時，所收受之款項及擔保品包括下列何者？甲.新臺幣；乙.該結算機構所接受之外幣；丙.公司債；丁.經主管機關核定之有價證券(A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙
- 外國證券商或金融機構申請在我國境內設置分支機構兼營期貨業務者，則其最近期財務報告除符合證券交易法第四十九條所定之標準者外，尚須符合下列那一標準？(A)累積虧損超過資本額的 10% (B)累積虧
- 依我國期貨交易法，得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定，下列何者正確？(A)須由經濟部公告 (B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)須由期貨商向主管機關申請核准 (D)須非在期貨
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應何者為先？(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先(B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先(C)其他期貨結算
- 我國期貨交易法之立法目的為何？(A)發展國民經濟，提升國際競爭力 (B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (D)保障公益，維護市場秩序
- 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者正確？(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的10% (B)公司制期貨交易所的組織，不以股份有限公司為限(C)公司制期貨交易所章程無須
- 依期貨商管理規則，有關期貨商內部稽核之敘述，下列何者正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定(C
- 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業
- 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(
- 有關下面心電圖(EKG)之敍述，何者錯誤？ (A) P wave 心房去極化(B) QRS wave 心室去極化(C) ST segment 心室收縮，血液淨空(D) T wave 心房、心室去
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分(D)僅提董
- 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？(A)10 億元 (B)20 億元 (C)15 億元 (D)25 億元
- 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積，以控制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定，下列有關甲刑責之敘述，何者正確？
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內