問題詳情
54. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？
(A)證基會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)證交所或櫃買中心
(A)證基會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)證交所或櫃買中心
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
- 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息，未能按期支付者(C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者
- 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
- 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
- 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
- 下列有關證券商之敘述，何者錯誤？(A)證券商非加入公會，不得開業 (B)除金融機構外，證券商可由他業兼營(C)證券商不得投資於其他證券商 (D)選項ABC皆錯誤
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
- 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
內容推薦
- 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股
- 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項ABC均正確
- 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？(A)股票 (B)受益憑證 (C)債券 (D)選項ABC皆非
- 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A)連續競價 (B)人工喊價 (C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價
- 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項ABC皆可
- 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A)成交前均有效 (B)當日 (C)二日內 (D)無效
- 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
- 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A)委託時間 (B)委託序號 (C)委託數量 (D)交割金額
- 在證券集中交易市場第二上市之外國股票應將其原流通市場最近一次收盤價格，於何時送達臺灣證券交易所？(A)原流通市場收盤時 (B)證交所集中市場開市時(C)原流通市場收盤後半小時 (D)證交所集中
- 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？(A)無漲跌停限制 (B)有上下百分之五之漲跌停限制(C)有上下百分之七之漲跌停限制 (D)選項ABC皆非
- 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
- 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A)一個月前 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)五個營業日
- 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃檯買賣中心提出？(A)二星期 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
- 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作 (C)保管銀行委員會 (D)經紀人
- 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書，申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司，除董事、監察人與大股東外，哪些股東的股票亦應依一定比率集保？(A)持股百分之五以上的股東(B)以專利權或專門技術
- 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A)審計部 (B)國稅局 (C)中央銀行 (D)臺灣銀行
- 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限？(A)百分之四 (B)百分之五 (C)百分之六 (D)百分之七
- 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債 (B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票 (D)上櫃未滿六個月之股票
- 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？(A)委託人 (B)證券金融公司(C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融
- 買賣政府債券須負擔之稅負為：(A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
- 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
- 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
- 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
- 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A)三十個營業日 (B)十五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日