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• 不動產證券化之實施已有成效，為持續推動使對整體經濟發展有其應有之效益，下列敘述何者錯誤？(A)國內業者應有永續經營之基本概念(B)應有優質之不動產管理機構，專業之經營管理(C)要強調有高額之投資
• 全權委託投資之保管銀行如認為受任人有越權交易且無法即時協商解決時，至遲應於何時出具越權交易通知書？(A)成交日次一營業日上午十時前(B)成交日次一營業日上午十一時前(C)成交日次二營業日上午十時
• 金融資產證券化簽訂特殊目的信託契約之雙方為下列何者？(A)創始機構與投資人 (B)創始機構與受託機構(C)服務機構與投資人 (D)受託機構與諮詢顧問機構
• 甲公司之企業員工持股信託委託 A銀行管理，購入之股票須以下列何者名義登記？(A)甲公司 (B)甲公司之員工(C)甲公司之員工持股會 (D) A銀行受託信託財產專戶
• 委託人將其擔任董事的公開發行公司股票交付信託，有關有價證券信託之申報，下列何者正確？(A)信託成立隔年某一個月份之五日，需向公開發行公司申報上年持股異動(B)如委託人保留運用決定權，交付信託的股
• 下列何者非屬不動產證券化之特色？(A)投資金額較低(B)營運透明化(C)經營專業化(D)權益不可分割性
• 全權委託投資之三方權義協定書係由哪三方共同簽訂？　A.受任人　B.委任人　C.證券公司　D.全權委託保管機構(A) A.B.C(B) B.C.D(C) A.B.D(D) A.C.D
• 有關金融資產證券化對金融市場之可能效益，下列何者錯誤？(A)提高資金流動效率 (B)擴大證券市場規模(C)拓展金融市場之深度與廣度(D)其所涉及之法規制度較為單純
• 企業員工持股信託中由企業提撥之公司獎助金，其稅負由下列何者負擔？(A)員工持股會(B)委託人(C)員工持股會代表人(D)公司
• 有關企業員工持股信託其投資風險之承擔者，下列何者正確？　A.委託人　B.受益人　C.員工持股會　D.員工持股會代表人　(E)員工持股會會員　F.受託人(A) ABF(B) ADE(C) ABE(

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• 有關證券商營業保證金之敘述，下列何者正確？(A)證券商得隨時移轉營業保證金(B)證券商營業保證金均以股票及無實體公債方式提存(C)營業保證金之受託保管銀行無須取得主管機關認可之信用評等(D)以無
• 受託機構運用不動產投資信託基金投資不動產，同一宗交易金額最低達新臺幣多少元以上時，須委請專業估價者出具估價報告書，並應由二位以上專業估價者估價？(A)一億元(B)二億元(C)三億元(D)五億元
• 甲銀行僅辦理有價證券信託業務，下列何者非屬甲銀行所能收受之信託財產？(A)公司債(B)公債(C)認股權證(D)不動產抵押權
• 某員工中途退出企業員工持股信託時，其信託財產返還方式，下列何者錯誤？(A)得以信託財產運用現狀返還(B)得以現金返還(C)得轉入員工個人在集保公司開立之帳戶(D)得以累積信託資金之餘額加計利息返
• 特殊目的信託之信託監察人，得以下列何種方式選任？　A.由受益人會議決議選任　B.受託機構依特殊目的信託契約之約定選任　C.由主管機關選任　D.由持有本金持分總數百分之三以上受益人選任(A)僅A.
• 證券投資信託基金之保管機構依金管會之指示召開受益人大會，其費用原則上應由下列何者負擔？(A)證券投資信託基金(B)信用評等機構(C)保管機構(D)行使表決權之受益人
• 依不動產證券化條例規定，不動產資產信託契約移轉之財產權若設有抵押權者，其處理方式之敘述，下列何者正確？(A)受託機構洽詢受益人同意即可(B)財產權隨同抵押權一併移轉予受託機構即可(C)委託人僅提
• 依臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法規定，有關有價證券借貸交易型態，下列何者錯誤？(A)競價交易(B)定價交易(C)標借交易(D)議借交易
• 企業員工持股信託資金不包括下列何者？(A)紅利提存金(B)公司獎助金(C)法定退休準備金(D)特別提存金
• 以私募方式發行金融資產證券化之受益證券時，有關該受益證券持有人轉讓該受益證券之敘述，下列何者錯誤？(A)得轉讓與銀行業 (B)得轉讓與票券業(C)得轉讓與信託業 (D)其轉讓對象不受任何限制
• 投資人之投資資產均交由全球保管銀行或其次保管銀行保管，非經投資人之書面指示不得擅自處置，此為全球保管銀行提供給客戶之何種基本服務項目？(A)收益之領取(B)資產之保管(C)銷售款項之調撥(D)有
• 不動產投資信託基金除經主管機關核准者外，應以下列何者為限？(A)開放型基金(B)封閉型基金(C)私募型基金(D)債券型基金
• 依證交所規定，有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，最長不得超過幾個月？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月
• 有關金融資產證券化之內部信用增強機制，下列何者正確？(A)設置信託監察人(B)投保信用保險(C)金融機構提供保證(D)運用優先劣後架構
• 保險業經營投資型保險業務，可將專設帳簿之資產交給下列何者保管？(A)律師事務所(B)會計師事務所(C)主管機關核准之保管機構(D)主管機關
• 不動產投資信託基金之投資所得，依契約約定應分配之收益，至遲應於會計年度結束後幾個月內分配？(A)二個月(B)三個月(C)四個月(D)六個月
• 下列何者以公開發行公司之股票成立有價證券信託，毋須辦理股權移轉事前申報？(A)該公開發行公司董事 (B)該公開發行公司監察人(C)該公開發行公司經理人 (D)持有該公開發行公司股份總額百分之五之
• 受託機構因辦理金融資產證券化，而向符合主管機關所定條件之特定人私募，其應募人總數不得超過多少人？(A)三十五人(B)五十人(C)一百人(D)二百人
• 證券投資信託及顧問法所稱之主管機關為下列何者？(A)財政部(B)金融監督管理委員會(C)經濟部(D)法務部
• 有關不動產證券化之敘述，下列何者錯誤？(A)發行有債權性質之證券 (B)標的為動產或不動產(C)於資本市場募集資金 (D)係將不動產物權規格化、單位化、細分化
• 有關金融資產證券化之敘述，下列何者正確？(A)特定金融資產為信用評等之基礎(B)投資人之收益來自於創始機構之信用(C)現金流量不可委由服務機構代為管理(D)不得採用避險計畫，以免增加創始機構之信
• 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，其客戶與保管銀行之法律關係為何？(A)承攬或信託(B)僱傭或委任(C)行紀或僱傭(D)委任或信託
• 有關境外華僑及外國人投資國內證券之資金，下列何項不得申請結匯？(A)投資本金(B)投資收益(C)已實現股票股利(D)未實現資本利得
• 有關信託業辦理集合管理運用帳戶清算作業之核准機構及最長完成期限，下列何者正確？(A)法院；二個月內 (B)法院；三個月內(C)主管機關；二個月內 (D)主管機關；三個月內
• 依相關稅法規定，我國境內居住之個人，於下列何種情況免納所得稅？(A)不動產資產信託受益證券之收益(B)特定金錢信託投資境外基金之收益未達新臺幣100萬元(C)金融資產證券化受益證券之收益(D)企