問題詳情
15. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
參考答案
答案:C
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
內容推薦
- 如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日
- 依我國期貨交易法,期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員,以事先繳存之款項支應後,下列何款項得向違約期貨結算會員追償?(A)期貨結算機構之賠償準備金(B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定
- 在擬訂期貨結算會員資格時,下列哪一個要件不在衡量之列?(A)資本額 (B)財務、業務狀況(C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
- 期貨結算會員違反期貨結算機構章程時,期貨結算機構得採取下列何種措施?(A)課以違約金(B)警告(C)停止或限制其於期貨結算機構所為之結算、交割(D)選項A、B、C皆是
- 期貨結算機構取得或處分固定資產,其一年內分次與同一相對人為買賣,累計交易金額達新臺幣多少者,應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理?(A)三千萬 (B)五千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
- 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確?(A)有公司法第三十條各款規定情事之一者,不得擔任之(B)曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得擔任之(C)
- 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?甲、行政院金管會;乙、全國期貨商業同業公會聯合會;丙、中央銀行;丁、
- 對期貨交易所之經理人,下列敘述何者正確?(A)均須具備期貨業務員測驗合格(B)副總經理不須向主管機關申報核備,即可執行職務(C)總經理非經申報主管機關核備,不得執行職務(D)如有異動,應於異動後
- 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?(A)應存入主管機關指定之金融機構(B)由負責人繳存(C)金額為新臺幣二億元(D)得以政府債券或金融債券繳交
- 關於公司制期貨交易所組織,下列何者正確?(A)應為無限公司(B)應為股份有限公司(C)應為非營利性之財團法人(D)選項A、B、C皆非
內容推薦
- 期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少?(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣二千萬元(C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
- 取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練?(A)二年內 (B)一年內 (C
- 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?甲、知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙、代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅
- 期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報(B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報(C)應於次月三日前向公司申
- 關於期貨商營業之規定,下列何者正確?甲、期貨商得自行設立分支機構;乙、外國期貨商須經中華民國政府認許;丙、期貨商須經主管機關許可並發給許可執照;丁、期貨商之管理規則由全國期貨商業同業公會聯合會
- 期貨經紀商未經主管機關之核准,私下擅自接受客戶之全權委託並代為決定種類,數量、價格之期貨交易所應受之罰則為何?(A)應受刑事罰則(B)應受刑事罰則及行政罰鍰(C)雖無刑事罰則,但應處以新臺幣十
- 依期貨商管理規則之規定,下列何者係為錯誤?(A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之(C)期貨商內部控制制
- 期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由何者逕行辦理?(A)委任期貨商 (B)期貨交易所指派(C)期貨商業同業公會指派 (D)應即刻停止交易
- 證券商申請經營期貨交易輔助業務,須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 會員制期貨交易所全體會員之出資額下列何者正確?(A)不得少於新臺幣五億元(B)不得少於新臺幣十億元(C)不得少於新臺幣十五億元(D)不得少於新臺幣二十億元
- 證券商之分支機構經許可經營期貨交易輔助業務者,應繳存之營業保證金,下列何者正確?(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣五百萬元(C)新臺幣二億元(D)新臺幣四億元
- 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任(B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查
- 某甲未經主管機關之許可,對外宣稱其為期貨基金經理人可進行期貨交易購買台股指數期貨契約,以規避交易風險,進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務,依我國期貨交易法之規定,甲是否違反規定?若是
- 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤?(A)期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格(B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金(C)證券商
- 下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述,何者有誤?(A)期貨經理事業須取得主管機關所核發兼營證券投資信託事業許可證照後,始得申請改制為期貨信託事業(B)期貨經理事業向主管機
- 關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確?(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位(B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位(C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定(D)申
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施?甲、警告;乙、依期貨交易法處罰;丙、撤換其負責人或其他有關人員;丁、追繳保證金(A)僅甲、丙(B)僅甲、乙、丙
- 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確?(
- 下列何者為日本金融期貨商品的主管機關?(A)經濟產業省(B)厚生勞動省(C)金融廳(D)農水省
- 依我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,下列何者正確?(A)僅包括集中市場之期貨交易(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣(D)行政院得公告集中市場之期貨
- 依我國期貨交易法,關於主管機關與外國簽訂合作協定,下列敘述何者正確?(A)主管機關僅得與外國政府機關簽訂合作協定(B)為維護國家利益,主管機關不得要求相關目的事業主管機關提供資訊予合作對象(C
- 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意?(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部
- 下列何者情況不需經受益人會議決議?(A)更換全權委託專業機構(B)更換基金保管機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
- 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確?(A)指撥專用營運資金百分之五(B)實收資本額百分之五(C)新臺幣四億元(D)新臺幣二億元