問題詳情
6. 期貨商有下列情事之一者，應先報金管會核准？
(A)變更營業項目
(B)停業或終止營業
(C)董事持有股份變動
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
(A)變更營業項目
(B)停業或終止營業
(C)董事持有股份變動
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
參考答案
無參考答案
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- 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為，前述所稱對作，不包括下列何種行為？(A)場外沖銷 (B)操縱(C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
- 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，金管會於核准時，應先會商何機關同意？(A)中央銀行 (B)經濟部(C)臺灣期貨交易所 (D)無規定，可自行核准
- 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(B)期貨商款項不足時幫其他交易人墊付保證金(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手
- 筆劃粗細與中文宋體字類似，如圖 ( 九 ) ，易讀性甚高，於英文印刷版面上廣泛被使用之字體，稱為：(A) 埃及體(B) 哥德體(C) 羅馬體(D) 義大利體
- 就選擇權的評價而言，當股價遵循一個幾何布朗運動時，也就表示股價服從下列哪種機率分配？(A)Normal (B)Lognormal(C)Binomial Normal (D)Latin Hyper
- 圖（十）為日本知名後現代風格代表藝術家也是超扁平(Superflat)運動創始人，他的作品特色具有扁平化的象徵，也曾與知名時尚品牌進行授權合作，是下列哪一位藝術家？(A) 奈良美智(B) 草間
- 二、申論題或計算題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）已知某股票近三日的價格分別為 100, 101, 1001,市場指數的近三日分別為 10000, 10200,10404。請論述
- 評估市場風險值(VaR)時，有兩個前提通常要先確認的是信賴區間與：(A)期間 (B)違約機率(C)凸性 (D)Beta
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- 以下何者是屬於巴賽爾協定中的作業風險？(A)策略風險 (B)聲(信)譽風險(C)信用風險 (D)詐欺風險
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- 有關期貨商業務員開戶之規定，下列何者正確？(A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣(B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突(C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶(D)無特別規
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單？(A)百分之六十 (B)百分之五十(C)百分之四十五 (D)百分之四十
- 期貨信託事業應依規定編製財務報告，最遲應於每會計年度終了後多久內，公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)五
- 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，除有爭議外，應自委任關係消滅之日起，至少保存多久？(A)五年 (B)四年(C)三年 (D)二年
- 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易，應具備之相關條件，始得接受其委任，下列何者錯誤？(A)應填具「瞭解風險聲明書」(B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆，或曾任職於證券、期貨、
- 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。該最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，原則是多久？
- 委任受任人從事全權委託期貨交易，委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過多少人？(A)五十人 (B)三十人(C)二十人 (D)十五人
- 受任人之全權委託期貨交易決策，下列何者正確？(A)受任人之全權委託期貨交易決策，應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行(B)全權委託期貨交易之分析報告，為交易或投資決定之依據，受任人應做
- 期貨商應設置客戶明細帳，多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表？(A)逐月 (B)逐周(C)逐日 (D)未規定
- 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多久內，應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)十日 (B
- 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定，下列何者錯誤？(A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易，但公司獲取者就可以進行交易(B)從業人員或其配偶從事期貨
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，子期貨信託基金數最多不得超過多少檔？(A)二檔 (B)三檔 (C)五
- 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金，其標的指數應符合之條件，下列何者錯誤？(A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗(B)指數成分原則上除主管機關核准者外，應具備分散性(C)指數
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構，下列何者錯誤？(A)臺灣期貨交易所 (B)期貨經紀商(C)證券經紀商 (D)證券投資顧問事業
- 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存多久？
- 有關期貨信託基金受益憑證之規定、下列何者正確？(A)受益憑證得以實體及無實體方式發行(B)受益憑證為數人共有者，每一人都可以個別行使受益權(C)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(D)
- 期貨商經營業務之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務(B)期貨
- 期貨信託事業之設置，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業之組織應為公司組織，其實收資本額不得少於新臺幣五億元(B)經營期貨信託事業，發起人中應有符合規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券
- 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股，除有特殊情形經主管機關核准者外，最多不得超過實收資本額之比率為：(A)百分之十二 (B)百分之十(C)百分之七 (D)百分之五
- 期貨業商業同業公會會員應共同信守之基本守則，下列何者為非？(A)不得有違反法令、期貨交易所規章或會員公司業務章則之情事(B)不得有擾亂或破壞期貨市場之公平、公正交易秩序或損壞期貨市場公共利益之
- 期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定，擬停止其會員應享有之部分或全部權益，需經紀律委員會多少委員出席，出席委員過多少通過，始得提報公會理事會決議？(A)三分之二委員出席，出席委
- 下列何者非屬期貨商之業務員？(A)行政管理(B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割(C)期貨交易之主辦會計(D)期貨交易之風險管理
- 期貨商業務員最低人數，下列何者正確？(A)期貨經紀商：五人(B)期貨自營商：三人(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：七人(D)以上皆是
- 有關期貨商實收資本額之規定，下列何者錯誤？(A)期貨經紀商：新臺幣四億元(B)期貨自營商：新臺幣四億元(C)期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣一千五百萬元(D)最低實收資
- 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，最優先受償順序之債權人為何？(A)期貨結算機構 (B)期貨交易人(C)期貨結算會員 (D)期貨交易所