問題詳情
34. 期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者，下列罰則何者正確？
(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務
(B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行
(C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金
(D)選項A、B、C皆是
(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務
(B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行
(C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目，不包括下列何者？(A)證券經紀業務 (B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務 (D)證券全權委託投資業務
- 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：(A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件(C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項A、B、C皆是
- 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，以下何者錯誤？(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋
- 依我國期貨交易法第三章期貨結算機構之規定，下列何者須由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定？(A)期貨結算機構提存賠償準備金的攤提條件(B)有價證券抵繳結算保證金總額之比例(C)期貨結算機構的組
- 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：(A)營業保證金 (B)結算保證金(C)交易連線費 (D)違約準備金
- 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動
- 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？ (A)行政院金管會 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)全國期貨商業同業公會聯合會
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百
內容推薦
- 依我國期貨交易法，下列有關對作之敘述何者正確？(A)場外沖銷係指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為(B)交叉交易，指
- 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？(A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部(C)行政院金管會 (D)經濟部
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？I.公司發行之可轉換公司債；II.股票選擇權契約；III.外匯期貨契約；IV.認購（售）權證；V.公司自己發行之認股權
- 期貨交易所最遲應於何時擬具預算，申報主管機關核定？(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前(C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前
- 期貨交易所應向何機關繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)國庫
- 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？(A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者(B)未經主管機關核准，而自受領許可證照後，於三個月內未開始營業(C)雖已開業而自行停
- 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視(C)業務規則之訂定應經主管機關
- 期貨結算機構之業務為下列何者？I.提供期貨集中交易市場；II.受託交易期貨商品；III.執行期貨集中交易市場之結算及交割；IV.擔保期貨交易之履約(A)I、II (B)II、III (C)II
- 下列各選項「 」中的注音寫成國字後，何者前後相同？(A)稍安勿「ㄗㄠˋ」／不宜「ㄗㄠˋ」進 (B)清「ㄔㄜˋ」／如出一「ㄔㄜˋ」(C)不「ㄐㄧㄥˋ」而走／肌肉「ㄐㄧㄥˋ」攣 (D)無「ㄒㄧㄚˊ」
- 證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任該等機構經理以上職務者，即具備擔任下列哪些職務之資格？I.期貨交易所之董事、監察人；II.期貨交易所之經理人；III.期貨結算機構之董事、監察人；I
- 下列「」中詞語，何者運用錯誤？(A)宋慧喬在太陽的後裔中「嫣然」一笑，博得許多男士喜愛(B)他已做了最後決定，再商量也是「枉然」(C)這個案子牽涉甚廣，不可「貿然」下定論(D)因為考試成績不盡理
- 請將下列句子按課文順序重新排列： ①懷民亦未寢 ②欣然起行 ③念無與樂者 ④相與步於中庭⑤遂至承天寺尋張懷民 (A)23514 (B)24531 (C)42531 (D)35124
- 下列有關蘇軾敘述，何者錯誤？(A)蘇軾，字子由，號東坡居士 (B)唐 宋古文八大家中，蘇家就佔了三個名額(C)詩、詞、書、畫都有獨特的造詣 (D)記承天夜遊是他貶謫黃州時所寫的文章
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金，下列何者正確？(A)僅可以現金方式繳交(B)保證金之收取方式由主管機關定之(C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，由期貨結
- 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者，必須滿多少年後始得擔任之？(A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
- 期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交
- 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低
- 關於本文的說明，何者錯誤？(A)只有敘事、寫景，沒有抒情 (B) 「月色入戶」是因，「欣然起行」是果(C)實際出現在夜遊的中庭的有月亮、竹柏(D)「但少閑人如吾兩人耳！」這句話是說世人沒有閑情，
- 請將下列句子按課文順序重新排列： ①水中藻荇交橫 ②蓋竹柏影也 ③何處無竹柏④庭下如積水空明 ⑤何夜無月 (A)41325 (B)41352 (C)41235 (D)41253
- 記承天夜遊，除了敘寫承天寺月色之美外，並點出了作者當時的心情為何？(A)退休後無所事事 (B)仕途多舛，對現實生活產生不滿 (C)心境豁達，悠閒自在 (D)認為人生無常
- 證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？(A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜
- 「水中藻荇交橫，蓋竹柏影也。」句中以水中柔擺的「藻荇」，比喻月光下竹柏影的搖曳多姿，平常我們也會用與植物有關的成語來描繪人、事、物。下列「」中的成語何者使用正確？(A)你對我有什麼意見，請直接批
- 「庭下如積水空明」一句在描寫月光將庭院照得十分明亮的情景。下列何者與此情景最相似？(A)卻下水晶簾，玲瓏望秋月 (B)床前明月光，疑是地上霜(C)海上生明月，天涯共此時 (D)露從今夜白，月是故
- 「蘇軾在政治上的失意反而促使他產生了詩人的自覺，他以詩人的身分，體驗了更豐富的人生，開拓了寬廣的文學領域。許多膾炙人口的作品，皆出自於流放時期。」對於本文的理解，用下列哪一句話來說明最適當？(A