問題詳情
304.擔任登錄型式發行之有價證券所有權移轉或設質記錄之機構稱為
(A)證券商
(B)保管商
(C)經紀商
(D)清算銀行
(A)證券商
(B)保管商
(C)經紀商
(D)清算銀行
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 下列何者可以控制流動性風險(A)缺口管理(B)利率期貨(C)利率交換(D)以上皆非
- 200.下列何種因子將對貨幣市場資金產生緊縮效果：(A)央行透過公開市場操作買進票券(B)郵匯局轉存款質借(C)央行發行或標售NCD(D)銀行存放於央行準備金乙戶利息發放
- 1因為無法因應臨時性的大量資金需求，而被迫廉價出售資產、或拆借高成本的資金而發生損失，即所謂：(A)法律風險(B)流動性風險(C)作業風險(D)信用風險
- 1在徵信評量的5P理論中，何者非屬客戶之展望因素（Prospect Factor）？(A)信用風險分散程度(B)有無主力銀行(C)客戶行業別之前途與成長性(D)資金用途是否必要
- 下列何種債券其存續期間等於其距到期日之天數？(A)零息債券(B)金融債券(C)公司債(D)以上皆非
- 1商業本票保證為短期授信，首應考量：(A)授信戶之現金流量(B)授信戶之獲利能力(C)授信戶之財務結構(D)擔保品價值
- 1國內貨幣市場的交易型態，交易日為T日，交割日為？(A)T+0日(B)T+1日(C)T+2日(D)T+3日
- 下列何者為票券金融公司資金的運用（支出）？(A)拆入款項(B)承作票債券RP(C)質借(D)買入公債
- 1何者是主管機關規範銀行、保險和存放款機構可投資標的的認定標準？(A)投機等級(B)投資等級(C)長期等級(D)短期等級
- 下列哪些項目在票券金融公司之資金來源運用表中屬於資金運用面項目？ A.拆入款；B.拆出款；C.債、票附買回；D.債、票附賣回；E.買入公司債；F.賣出金融債(A)A.、E.(B)A.、C.、E
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- 30中央銀行發行之可轉讓定期存單持有者為(A)證券商(B)一般民眾(C)一般公司(D)銀行
- 下列有關「零缺口」無利率風險的營運策略的敘述何者為非？(A)資產重訂價速度與負債重訂價速度一樣(B)淨利息收入(NetInterestIncome,NII)將隨利率變動而等幅波(C)無法享有利
- 30積極的流動性控管策略，以資產負債調整改變缺口時，下列相關描述何者有誤？(A)預期利率走低時，應擴大「正缺口」(B)預期利率走低時，應縮小「正缺口」(C)預期利率走低，應拉長固定利率資產之存續期
- 30流動性成本(或流動性貼水)係指長期維持流動性之額外成本，而影響此一流動性貼水的因素不含下列何者？(A)投資期間長短(B)信用評等等級(C)股價高低(D)資金來源結構
- 3資本適足率係指合格自有資本淨額除以風險性資產總額之比率。其中合格自有資產定義為：(A)第一類資本(B)第一類資本及合格第二類資本(C)合格第二類資本及合格且使用第三類資本(D)第一類資本、合格
- 下列何者為狹義貨幣供給額指標？(A)M1A(B)M1B(C)M2(D)M1A及M1B
- 3下述何項業務不屬於票券金融公司授信業務之信用風險？(A)擔任商業本票之保證人(B)貼現方式買入交易票據(C)擔任商業本票之背書人(D)短期票券之承銷及經紀業務
- 3票券金融公司以自保業務為主者，應以下述何者為信用風險控管之重點？(A)授信風險(B)交易對手風險之控管(C)非自保票源之分散(D)保證人信用評等
- 3下述何者非票券金融公司授信權限之調整因素？(A)產業景氣(B)擔保品種類(C)短期票券發行量(D)授信單位規模
- 3以下有關預警制度敘述何者為非？(A)預警制度可偵測出個別的特殊問題(B)預警制度之資料來源須經由具經驗之財務分析人員進行查證分析(C)經由預警分析確認之問題企業應適時採取因應措施以加強追蹤管理
- 3下述何種股票不宜收受為擔保品？(A)股價波動劇烈者(B)每日成交張數稀少者(C)董監事持股設質比率偏高者(D)以上皆是
- 3授信額度應視下述何種狀況訂定？(A)客戶營運實際需要(B)擔保品價值高低(C)票券金融公司資金寬緊(D)保證人資信良窳
- 下列何者是附條件交易的利率決定因素？(A)整體貨幣市場狀況(B)相關市場競價利率(C)附條件標的物的充裕性(D)以上皆是
- 3票券金融公司經核准設立、遷移或裁撤非營業用辦公場所，應自核准之日起幾個月內設立、遷移或裁撤？(A)三個月(B)六個月(C)四個月(D)五個月
- 3票券金融公司經核准設立、遷移或裁撤非營業用辦公場所，應於完成搬遷後幾日內，函報主管機關備查？(A)十五天(B)三十天(C)二十五天(D)三十五天
- 3金融機構兼營票券金融業務許可辦法所指之金融機構為以下何者？(A)銀行(B)信託投資公司(C)證券商(D)銀行及證券商
- 3金融機構轉投資票券金融公司之持股比率超過該票券金融公司實收資本額百分之幾者，除主管機關另有規定外，不得申請兼營票券金融業務？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五
- 3金融機構於申請時最近幾年內無違反金融法規受處分者，得檢具相關書件，向主管機關申請許可兼營票券金融業務？(A)二年(B)半年(C)一年(D)三年
- 3金融機構經許可兼營票券金融業務未於規定期間內申請換發營業執照，但有正當理由者，在期限屆滿前，得申請延長；其期限不得超過幾個月(A)三個月(B)六個月(C)四個月(D)五個月
- 3金融機構經許可兼營票券金融業務未於規定期間內申請換發營業執照，但有正當理由者，在期限屆滿前，得申請延長，但以幾次為限？(A)一次(B)兩次(C)三次(D)不得延長
- 3逾期授信具有下列何種情事之一者，應扣除估計可收回部分後，轉銷為呆帳？(A)債務人因解散、逃匿、和解、破產或其他原因，致債權之全部或一部不能收回者(B)擔保品及主、從債務人之財產經扣除先順位抵押
- 3逾期授信逾清償日多久後，經催收仍未收回者，應扣除估計可收回部分後，轉銷為呆帳？(A)兩年(B)一年(C)一年六個月(D)六個月
- 3逾期授信為無擔保者，應於逾清償日幾個月內轉銷為呆帳，但可證明主、從債務人之財產有求償實益者，不在此限？(A)一個月(B)兩個月(C)三個月(D)六個月
- 3票券金融公司應於每月幾號前，將上月底之逾期授信向主管機關或主管機關指定之機構申報？(A)五(B)十(C)十五(D)二十
- 3票券金融公司應於每季結束次月幾號前，將上季底之資產評估明細、備抵呆帳及準備提列情形向主管機關申報？(A)五(B)十(C)十五(D)二十